55 ． 确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容 ， 是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。 ( )

题目

55 ． 确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容 ， 是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。 ( )

相似考题

1.中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。资金交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；证券交收账户(指担保证券交收账户)用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的结算备付金账户存在一对应关系。（ ）

2.按照深圳市场A股等品种的清算与交收流程，结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和结算保证金账户。(）A．正确B．错误C．放弃

3.中国结算深圳分公司同结算参与人之间的资金结算流程包括( )。A．交易当日（T日）收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司B．T+1日开市前，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据C．T+2日，结算参与人可联机查询结算备付金账户明细和余额、结算保证金账户明细和余额等D．结算参与人因结算备付金账户余额不足，没有在规定的时间内足额履行资金交收义务的，中国结算深圳分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息

4.确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( )

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  • 第1题：

    关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的( )．（1分）

    A．T日，中国结算上海分公司完成T-l日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收

    B．结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0日预交收资金不足，其差额为待交付金额，而 且必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内

    C． T+1日所有证券交易资金清算后为净应付，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理

    D．T+1日，中国结算上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其结算备付金账户划拨至中国结算上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下将应收净额由资金集中交收账户划入其结算备付金账户


    正确答案：ABD
    63. ABD【解析】C项的流程时间应为T日。

  • 第2题：

    结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金。资金交收账户即结算备付金账户。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法( )是正确的。

    A、 交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司

    B、 结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单

    C、 中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收

    D、 如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    根据证券登记结算公司深圳分公司规定。当结算备付金账户余额不足时，结算参与人应于当日17：00(当时无新股申购资金结算业务)前补足。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    以下关于网上认购基金的流程说法正确的是（ ）。

    A．N日发售结束后，中国结算上好分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算

    B．N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。

    C．N+2日12：00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所

    D．N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据

    E．N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划人预留银行收款账户


    正确答案：ABDE

  • 第7题：

    上海市场法人结算的流程

    在（ ）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。

    A．出租交易席位后

    B．席位加入清算前

    C．席位的清算路径发生变化

    D．退回交易席位


    正确答案：BC

  • 第8题：

    根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（ ）。
    Ⅰ.担保交收账户
    Ⅱ.非担保交收账户
    Ⅲ.基金账户
    Ⅳ.结算保证金账户
    Ⅴ.价差保证金账户?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类:担保交收账户、非担保交收账户、基金账户、结算保证金账户和价差保证金账户。

  • 第9题：

    中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）

    A:按照该笔交易金额交收
    B:按照备付金账户当前余额交收
    C:待融资方结算人补充资金后再交收
    D:不进行该笔交易的资金交收

    答案：D
    解析：
    中国结算公司上海分公司于到期购回交收日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已作不履约申报的交易后，按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金共足颉，则完成该笔资金交收若该资金交收账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

  • 第10题：

    结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。

    • A、结算备付金账户
    • B、结算保证金账户
    • C、结算备付金账户和结算保证金账户
    • D、结算头寸账户

    正确答案:C

  • 第11题：

    结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（）。

    • A、交易所的结算账户
    • B、结算公司的专用清偿账户
    • C、结算参与人结算备付金账户
    • D、交易所的风险金账户

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    下列对于我国证券交易所市场实行法人结算原则的证券交易的说法中，正确的是（  ）。
    A

    根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收

    B

    根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收

    C

    根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类

    D

    根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设( )，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络．

    A．结算备付金账户

    B．结算保证金账户

    C．结算备付金账户和结算保证金账户

    D．结算头寸账户


    正确答案：C
    【解析】答案为C．结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和结算保证金账户，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络

  • 第14题：

    以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（ ）。 A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例 B．最低结算备付金限额=上月证券卖出金额X上月交易天数×最低结算备付金比例 C．最低结算备付金限额=证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例 D．最低结算备付金限额=证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例


    正确答案：A
    【考点】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。

  • 第15题：

    结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。

    A、 结算支票账户

    B、 储蓄账户

    C、 证券账户

    D、 结算备付金账户


    正确答案：D

  • 第16题：

    对于A股、基金和债券的结算，结算参与人因结算备付金账户余额不足，没有在规定的时间内足额履行资金交收义务的，中国结算深圳分公司可以按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    深圳证券交易所会员在开立法人资金结算账户时，需按规定缴纳（ ）。

    A．结算备付金

    B．结算保证金

    C．结算保险金

    D．结算头寸


    正确答案：BD

  • 第18题：

    以下关于网上认购基金的流程说法正确的是（ ）。

    A．N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算

    B．N+1日在规定的交收截至时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。

    C．N+2日12：00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所

    D．N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。

    E，N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。


    正确答案：ABDE

  • 第19题：

    （ ）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。

    A.基金销售机构
    B.基金托管人
    C.证券投资基金
    D.基金管理人

    答案：B
    解析：
    基金托管人以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。

  • 第20题：

    下列账户类型中，不属于中国结算公司上海分公司结算账户体系类型的是

    A.综合结算备付金账户
    B.担保交收账户
    C.基金账户
    D.结算保证金账户

    答案：A
    解析：
    根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类：担保交收账户、非担保交收账户、基金账户、结算保证金账户和价差保证金账户。

  • 第21题：

    下列关于结算备付金的说法中正确的是（ ）。
    A.结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金
    B.结算备付金指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额
    C.结算备付金账户称为资金交收账户
    D.结算备付金账户称为结算账户


    答案：A,C
    解析：
    结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户也称为结算备付金账户。

  • 第22题：

    以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。

    • A、最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例
    • B、最低结算备付金限额=上月证券卖出金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
    • C、最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
    • D、最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

    正确答案:A

  • 第23题：

    结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公闭上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。（）


    正确答案:正确

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