33 ．证券公司应在风险 ( ) 的前提下从事自营业务。A ．可承受B ．可测C ．可控D ．可分散

题目

33 ．证券公司应在风险 ( ) 的前提下从事自营业务。

A ．可承受

B ．可测

C ．可控

D ．可分散

相似考题

1.自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（ ）

2.商业银行贷款风险具有的特征是()A.客观、普遍、可测、可控B.主观、普遍、可测、可控C.客观、普遍、不可测、不可控D.主观、普遍、不可测、不可控

3.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等．A．资产B．负债C．损益D．资本充足

4.证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。A．可承受B．可测C．可控D．可分散

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  • 第1题：

    证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。 A．已知 B．可测 C．可控 D．可承受


    正确答案：BCD
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。

  • 第2题：

    证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。 （ ）


    正确答案：√
    这是证券公司融资融券实行业务统一管理的原则体现。

  • 第3题：

    经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行（ ）。

    A．业务创新

    B．经营方式创新

    C．组织创新

    D．监管创新


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（）。

    A:可消除
    B:可控
    C:可承受
    D:可测

    答案：B,C,D
    解析：
    2010年4月，中国证监会制订并发布《证券公司参与股指期货交易指引》规定，证券公司参与股指期货交易，应当具备熟悉股指期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统，确保参与股指期货交易的风险可删、可控、可承受。

  • 第5题：

    证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。

    A:投资品种
    B:可承受的风险限额
    C:规模
    D:投资时机

    答案：B,C
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第6题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
    ①资产配置策略
    ②自营业务规模
    ③可承受的风险限额
    ④投资品种

    A.①④
    B.①②④
    C.③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策、投资事项和投资品种等。

  • 第7题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（ ）。
    Ⅰ自营业务规模
    Ⅱ资产配置策略
    Ⅲ可承受的风险限额
    Ⅳ投资品种

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第8题：

    证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 Ⅰ.资产 Ⅱ.现金流 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    关于证券公司压力测试的规定，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营

    B

    压力测试，是指证券公司采用以定量分析为主的风险分析方法，测算压力情景下净资本和流动性等各项风险控制指标、财务指标、证券公司内部风险限额及业务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程

    C

    压力情景仅包括证券公司外部经营环境发生极端变化或出现突发事件的情形

    D

    证券公司开展压力测试，应当遵循全面性、实践性、审慎性、前瞻性原则


    正确答案： C
    解析：
    ABC三项，《证券公司压力测试指引》第二条规定，证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营。本指引所称压力测试，是指证券公司采用以定量分析为主的风险分析方法，测算压力情景下净资本和流动性等风险控制指标、财务指标、证券公司内部风险限额及业务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程。本指引所称压力情景包括证券公司内外部经营环境发生极端变化或出现突发事件，开展重大业务以及进行利润分配等情形。D项，第三条规定，证券公司开展压力测试，应当遵循以下原则：（一）全面性原则：证券公司压力测试应当全面覆盖公司各个业务领域、所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）的各类风险，并充分考虑各类风险间的相关性。（二）实践性原则：证券公司开展压力测试的流程与方法应当具备针对性和可操作性，与经营管理实践紧密结合，压力测试结果应当在风险管理和经营决策中得到有效应用。（三）审慎性原则：证券公司开展压力测试所选用的风险因素、数量模型、情景假设应当审慎合理，符合行业和公司实际，以利于科学分析各类风险的特征及其对各项业务的影响。（四）前瞻性原则：证券公司开展压力测试应当综合考虑宏观经济运行周期、行业发展变化趋势以及公司发展战略规划，合理预见各种可能出现的极端不利情况和风险。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
    A

    对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

    B

    负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

    C

    负责具体投资项目的决策和执行工作

    D

    根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（　　）决定。
    A

    经理层集体研究

    B

    公司总裁

    C

    公司董事长

    D

    公司董事会


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第13题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,为加强证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理,在风险()的前提下开展衍生品交易业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范,制定本指引。

    A、可测

    B、可控

    C、可消除

    D、可承受


    答案：ABD

  • 第14题：

    综合治理期间，按照“试点先行、逐步推开”的原则，支持优质公司在风险可测、可控、可承受的前提下，推出新产品、试办新业务，拓展业务空间、改善盈利模式，取得了良好的示范效应。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（ ）。
    A.资产配置策略 B.自营业务规模
    C.可承受的风险限额 D.投资品种


    答案：B,C
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构， 在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第17题：

    证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

    A:可承受
    B:可测
    C:可控
    D:可分散

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。

  • 第18题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
    Ⅰ．资产配置策略
    Ⅱ．自营业务规模
    Ⅲ．可承受的风险限额
    Ⅳ．投资品种


    A、Ⅰ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第19题：

    证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。

    • A、非货币投资基金
    • B、债券
    • C、可转换债券
    • D、人民币普通股

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    商业银行贷款风险具有的特征是（）

    • A、 客观、普遍、可测、可控
    • B、 主观、普遍、可测、可控
    • C、 客观、普遍、不可测、不可控
    • D、 主观、普遍、不可测、不可控

    正确答案:A

  • 第21题：

    证券公司的投资决策机构负责确定（）。

    • A、投资品种
    • B、可承受的风险限额
    • C、资产配置策略
    • D、自营业务规模

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    单选题
    证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 Ⅰ.资产 Ⅱ.现金流 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．可测Ⅱ．可控Ⅲ．可承受Ⅳ．可消除
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。

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