6 ．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的 ( ) 方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A ．从业人员资格B ．财务状况C ．内部风险控制D ．客户构成

题目

6 ．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的 ( ) 方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A ．从业人员资格

B ．财务状况

C ．内部风险控制

D ．客户构成

相似考题

1.办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。（ ）

2.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A．盈利预测B．财务状况C．内部风险控制D．遵守证券交易所业务规则

3.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )．A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

4.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A．从业人员资格B．财务状况C．内部风险控制D．客户构成

参考答案和解析
正确答案：BC
6 ． 【答案】 BC
【 解析 】 证券交易所每年应当对会员的财务状况 、 内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 。
更多“6 .证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的 ( ) 方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报 ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )．

    A．审查代理协议的格式及其合法性

    B．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况

    C．检查会员的内部风险控制制度

    D．全面检查会员遵守法律法规情况


    正确答案：ABCD
    116. ABCD【解析】证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：①制定代理协议的格式并检查其合法性；②规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；③要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。

  • 第2题：

    期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（ ）


    正确答案：×

    《期货交易所管理办法》第六十条规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

  • 第3题：

    证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。

    A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

    B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

    C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

    E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（ ）。

    A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

    B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

    C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。

    A． 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

    B． 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

    C． 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

    D． 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

    E． 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查


    正确答案：ABCDE

  • 第7题：

    证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面 检査，并将检查结果报告中国证监会。


    A.从业人员资格 B.财务状况C.内部风险控制制度 D.客户构成


    答案：B,C
    解析：
    。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及 遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果 报告中国证监会。

  • 第8题：

    证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查， 将检查结果报告中国证监会。
    A.从业人员资格 B.财务状况
    C.内部风险控制制度 D.遵守国家有关法规的情况


    答案：B,C,D
    解析：
    答案为BCD。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度 以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结 果报告中国证监会。

  • 第9题：

    期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（ ）。

    A.会员大会或股东大会
    B.中国证监会
    C.中国期货业协会
    D.商务部

    答案：B
    解析：
    《期货交易所管理办法》第六十条规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

  • 第10题：

    证券交易所对证券经纪业务的监管包括（　）。

    • A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
    • B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
    • C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
    • D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
    • E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第11题：

    证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

    • A、从业人员资格
    • B、财务状况
    • C、内部风险控制制度
    • D、遵守国家有关法规的情况

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（　　）。Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查Ⅲ．非现场检查Ⅳ．全面检查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第13题：

    关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。

    A．期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

    B．期货交易所应当制定会员管理办法

    C．期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

    D．期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度


    正确答案：D

  • 第14题：

    证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。

    A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

    B、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

    C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

    E、证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（ ）。

    A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

    B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

    C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核


    正确答案：ABC
    D是证监会的监管内容。

  • 第17题：

    经纪业务的监督与检查

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()

    A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
    B:规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
    C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
    D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    常识内容。

  • 第19题：

    证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括()。

    A:审查代理协议的格式及其合法性
    B:检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
    C:检查会员的内部风险控制制度
    D:全面检查会员遵守法律法规情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：①制定代理协议的格式并检查其合法性；②规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；③要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。

  • 第20题：

    期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（ ）。

    A、会员大会或股东大会
    B、中国证监会
    C、中国期货业协会
    D、商务部

    答案：B
    解析：
    《期货交易所管理办法》第六十条规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

  • 第21题：

    各分、省公司每年应对重点工程质量、安全情况组织不少于1次的现场检查，并将检查结果报公司基建部。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    判断题
    期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货交易所管理办法》第六十条第一款规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

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