上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳人证券投资者保护基金。A．20%B．25%C．30%D．35%

题目

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳人证券投资者保护基金。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%

相似考题

1.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳人证券投资者保护基金。A、20%B、25%C、30%D、35%

2.下列选项中，有关证券投资者保护基金来源说法错误的是( )。A．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入B．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入C．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的1%～5%缴纳基金D．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的35%纳入基金

3.证券投资者保护基金的来源有( )。（1分）A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金B．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入C．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

4.每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 5 家境内证券公司进行证券交易。( )

参考答案和解析
正确答案：A
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  • 第1题：

    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

    A．15a/o

    B．20%

    C．25%

    D．30%


    正确答案：B
    48.B【解析】这是《证券投资者保护基金管理办法》第十二条的规定。

  • 第2题：

    下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（ ）。

    A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

    B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

    C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

    D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额


    正确答案：B
    按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。故B选项说法错误。

  • 第3题：

    证券投资者保护基金的来源是（ ）。

    A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入基金

    B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%一5%缴纳基金

    C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

    D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    证券投资者保护基金的来源有()。

    A:上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金
    B:发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
    C:所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
    D:依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

    答案：B,C,D
    解析：
    证券投资者保护基金的来源有：(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由中国证券投资者保护基金有限责任公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。

  • 第5题：

    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入证券投资者保护基金。()


    答案：错
    解析：
    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

  • 第6题：

    下列属于证券投资者保护基金来源的是（　　）
    Ⅰ．上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20％纳入基金
    Ⅱ．发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入
    Ⅲ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
    Ⅳ．证券投资者保护基金对外举债资金

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《证券法》第134条：国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。《证券投资者保护基金管理办法》第12条：基金的来源：(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；(风险基金提足后的交易经手费)；(2)所有在境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5—5％缴纳基金；(境内证券公司营业收入)经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后．报证监会批准，并按年进行调．整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；(5)国内外机构、组织及个人的捐赠；(6)其他合法收入。应是境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5—5％缴纳基金。

  • 第7题：

    下列属于证券投资者保护基金来源的是（　　）

    A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的一定比例
    B.发行股票、可转债等申购冻结资金的全部利息收入
    C.境内证券公司营业收入的一定比例
    D.依法向有关责任方追偿所得收入

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券投资者保护基金管理办法》第十二条基金的来源：
    (一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金：
    (二)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金；
    (三)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入：
    (四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入：
    (五)国内外机构、组织及个人的捐赠；
    (六)其他合法收入。

  • 第8题：

    根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 依法向有关责任方追偿所得
    Ⅱ 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
    Ⅲ 发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
    Ⅳ 证券投资者保护基金公司通过自主经营获得的投资收益

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券投资者保护基金管理办法》（2016年6月1日起施行）第十四条规定，基金的来源： （一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；
    （二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5-5%缴纳基金；经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴存基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
    （三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；
    （四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
    （五）国内外机构、组织及个人的捐赠；
    （六）其他合法收入。

  • 第9题：

    证( )。Ⅰ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金Ⅱ．发行股票时，申购冻结资金的利息收入Ⅲ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅳ．国内外机构、组织及个人的捐赠

    A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:1Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    略。@niutk待定

  • 第10题：

    根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源有（ ）。
    Ⅰ．上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金
    Ⅱ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
    Ⅲ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入一定比例缴纳基金
    Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；国内外机构、组织及个人的捐赠

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资者保护基金管理办法》第12条至第16条的规定，证券投资者保护基金的来源有： (1)上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金。
    (2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％—5％缴纳基金。经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
    (3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。
    (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。
    (5)国内外机构、组织及个人的捐赠。
    (6)其他合法收入。

  • 第11题：

    单选题
    证券投资者保护基金的来源包括（）。I.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金II.发行股票时，申购冻结资金的利息收入III.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入IV.国内外机构、组织及个人的捐赠
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券投资者保护基金的来源有（　　）。Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金Ⅳ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券投资者保护基金的来源有：①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金；经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；⑤国内外机构、组织及个人的捐赠；⑥其他合法收入。

  • 第13题：

    第 75 题 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（　　）。

    A．放宽投资者申购上限

    B．深圳证券交易所规定申购单位为500股

    C．深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于1000股

    D．深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于500股


    正确答案：ABD
    本题考查深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所的不同点。

  • 第14题：

    证券投资者保护基金的来源是（ ）。

    A．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

    B．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30%纳入基金

    C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

    D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入


    正确答案：ACD
    证券投资者保护基金的来源。 (1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金。 (2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％。5％缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。 (3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。 (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。 (5)国内外机构、组织及个人的捐赠。 (6)其他合法收入。

  • 第15题：

    按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。

    A.1%
    B.2.5%
    C.1.5%
    D.0.5%

    答案：D
    解析：
    按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5，起点5元。

  • 第16题：

    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

    A:10%
    B:25%
    C:20%
    D:30%

    答案：C
    解析：
    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

  • 第17题：

    下列属于证券投资者保护基金来源的是（　　）

    A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20％纳入基金
    B.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入
    C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
    D.经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资


    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券投资者保护基金管理办法》第十二条基金的来源：
    (一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金：
    (二)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金；
    (三)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；
    (四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
    (五)国内外机构、组织及个人的捐赠；
    (六)其他合法收入。
    《证券投资者保护基金管理办法》第十四条：根据防范和处置证券公司风险的需要，基金公司可以多种形式进行融资。必要时，经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。

  • 第18题：

    根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。

    Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得

    Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

    Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资金的利息收入

    Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营，不得通过发行债券等方式进行融资

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    《证券投资者保护基金管理办法》第十二条　基金的来源： （一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金； （二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5-5%缴纳基金； （三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入； （四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入； （五）国内外机构、组织及个人的捐赠； （六）其他合法收入。 《证券投资者保护基金管理办法》第十四条：根据防范和处置证券公司风险的需要，基金公司可以多种形式进行融资。必要时，经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。

  • 第19题：

    下列属于证券投资者保护基金来源的是（　　）

    A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20％纳入基金
    B.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入
    C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
    D.证券投资者保护基金对外举债资金
    E.境内外注册的证券公司，按其营业收入的0．5—5％缴纳基金

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券法》第134条：国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。
    《证券投资者保护基金管理办法》第12条：基金的来源：
    (1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；(风险基金提足后的交易经手费)
    (2)所有在境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金；(境内证券公司营业收入)
    经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调．整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；
    (3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入：
    (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
    (5)国内外机构、组织及个人的捐赠；
    (6)其他合法收入。
    本题E，应是境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金

  • 第20题：

    上海证券交易所和深圳证券交易所在过户费的收取上略有不同。在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；上海证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。()


    答案：错
    解析：
    上海证券交易所和深圳证券交易所在过户费的收取上略有不同。在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。

  • 第21题：

    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。

    A.10%
    B.15%
    C.20%
    D.25%

    答案：C
    解析：
    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

  • 第22题：

    投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。

    • A、只需开设上海证券账户
    • B、只需开设深圳证券账户
    • C、分别开设上海和深圳证券账户
    • D、不需开设帐户

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（  ）纳入证券投资者保护基金。
    A

    20%

    B

    25%

    C

    30%

    D

    35%


    正确答案： D
    解析：

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