证券投资者保护基金的来源有( )。(1分)A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的10%纳入基金B.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入C.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

题目

证券投资者保护基金的来源有( )。(1分)

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的10%纳入基金

B.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

C.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入


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  • 第1题:

    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

    A:10%
    B:25%
    C:20%
    D:30%

    答案:C
    解析:
    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

  • 第2题:

    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

    A:15%
    B:20%
    C:25%
    D:30%

    答案:B
    解析:
    根据《证券投资者保护基金管理办法》第十二条的规定可知,上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

  • 第3题:

    根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。
    Ⅰ 依法向有关责任方追偿所得
    Ⅱ 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金
    Ⅲ 发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入
    Ⅳ 证券投资者保护基金公司通过自主经营获得的投资收益

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《证券投资者保护基金管理办法》(2016年6月1日起施行)第十四条规定,基金的来源: (一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;
    (二)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金;经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴存基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报证监会批准,并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
    (三)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;
    (四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;
    (五)国内外机构、组织及个人的捐赠;
    (六)其他合法收入。

  • 第4题:

    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的30%纳入证券投资者保护基金。()


    答案:错
    解析:
    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

  • 第5题:

    根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有(  )

    A.依法向有关责任方追偿所得
    B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金
    C.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入
    D.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资

    答案:A,B,C
    解析:
    《证券投资者保护基金管理办法》第十二条基金的来源:
    (一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金:
    (二)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金;
    (三)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;
    (四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;
    (五)国内外机构、组织及个人的捐赠:
    (六)其他合法收入。
    《证券投资者保护基金管理办法》第十四条:根据防范和处置证券公司风险的需要,基金公司可以多种形式进行融资。必要时,经国务院批准,基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。

  • 第6题:

    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,应该将交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

    A.10%
    B.15%
    C.20%
    D.25%

    答案:C
    解析:
    上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,应该将交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。