证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是（ ）。A． 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人B． 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员D． 有固定的交易场所和合格的交易设施E． 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

题目

证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是（ ）。

A． 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B． 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力

C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D． 有固定的交易场所和合格的交易设施

E． 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

相似考题

1.办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。（ ）

2.下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B．证券公司是证券公司营销的组织实施者C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

3.用自己可以支配的资金或证券，通过证券市场从事以盈利为目的的买卖证券的经营行为是证券经营机构的经纪业务之一。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。A．具有证券经纪业务资格的证券公司B．具有不低于人民币2亿元的净资本C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D．具有完备的内部控制和风险管理制度

更多“证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是( )。 A.必须是经国家证券管理机关批 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

    A．证券服务机构

    B．证券经纪机构

    C．证券结算机构

    D．证券登记机构


    正确答案：A
    答案为A。证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务制作审计报告等文书，是从事证券服务业务的法人机构。

  • 第2题：

    关于证券中介机构，下列叙述正确的是（ ）。

    A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

    B．证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

    C．证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

    D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准


    正确答案：ABD
    答案为ABD。证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的法人机构，包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构，所以C选项错误。

  • 第3题：

    准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

    A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》

    B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》

    C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》


    正确答案：B
    20.B【解析】准确地说，机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

  • 第4题：

    我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。

    A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

    B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

    C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

    D．有固定的交易场所和合格的交易设施

    E．有健全的组织机构和管理制度


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为( )。A.证券交易所B.证券经纪人

    专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为（ ）。

    A.证券交易所

    B.证券经纪人

    C.证券公司

    D.证券商


    参考答案：C

  • 第6题：

    证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。( )


    正确答案：×
    B【解析】证券公司包括两类，实行分类管理：一类是综合类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是经纪类证券公司。依法专门从事证券经纪业务。

  • 第7题：

    准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

    A:机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》
    B:机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
    C:机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
    D:国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

    答案：B
    解析：
    准确地说，机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

  • 第8题：

    ()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

    A.证券自营业务
    B.证券经纪业务
    C.证券承销业务
    D.证券发行业务

    答案：A
    解析：
    证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

  • 第9题：

    （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

    • A、证券服务机构
    • B、证券经纪机构
    • C、证券结算机构
    • D、证券登记机构

    正确答案:A

  • 第10题：

    在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须（）。

    • A、经国务院证券监督管理机构批准才能从业
    • B、如果是律师，必须经司法部和证监会的审批
    • C、具备证券专业知识，具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验
    • D、必须具有大学本科以上学历

    正确答案:C

  • 第11题：

    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。

    • A、证券经纪业务
    • B、证券投资咨询业务
    • C、证券承销与保荐业务
    • D、证券资产管理业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    证券经营机构按从事证券业务的不同可分为（）。
    A

    证券经纪商

    B

    证券承销商

    C

    证券自营商

    D

    证券投资咨询机构


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。

    A．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

    B．证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

    C．证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

    D．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。


    正确答案：C
    答案为C。根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

  • 第14题：

    根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。

    A．综合类证券公司

    B．经纪类证券公司

    C．各类证券公司

    D．综合类和经纪类证券公司联合


    正确答案：A

  • 第15题：

    证券经纪公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第16题：

    我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件()。

    A、必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

    B、必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

    C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

    D、有固定的交易场所和合格的交易设施 E、有健全的组织机构和管理制度


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    客户资产管理业务资格

    在过渡期结束后，未被核准为（ ）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。

    A．综合类证券公司

    B．经纪类证券公司

    C．比照综合类管理的证券公司

    D．证券经营机构


    正确答案：A

  • 第19题：

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务五年以上的经验。()


    答案：错
    解析：
    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

  • 第20题：

    关于证券中介机构叙述错误的是（）。

    • A、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
    • B、证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
    • C、证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
    • D、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是（　）。

    • A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
    • B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
    • C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
    • D、有固定的交易场所和合格的交易设施
    • E、有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第22题：

    证券经营机构按从事证券业务的不同可分为（）。

    • A、证券经纪商
    • B、证券承销商
    • C、证券自营商
    • D、证券投资咨询机构

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    单选题
    在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须（）。
    A

    经国务院证券监督管理机构批准才能从业

    B

    如果是律师，必须经司法部和证监会的审批

    C

    具备证券专业知识，具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验

    D

    必须具有大学本科以上学历


    正确答案： B
    解析： 根据《证券法》第170条的规定，我国目前已经取消了律师从事证券服务业务审批的规定。必须具有大学本科以上学历是对投资咨询机构从业人员的一项要求，并不是对所有的证券服务人员的要求。因此应选C项。

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