对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A．未按照要求提供有关情况B．在本公司从事证券交易不足半年C．交易结算资金未纳入第三方存管D．有重大违约记录

题目

对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A．未按照要求提供有关情况

B．在本公司从事证券交易不足半年

C．交易结算资金未纳入第三方存管

D．有重大违约记录

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1.对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）

2.对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。 A．证券投资经验不足 B．缺乏风险承担能力 C．在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年 D．上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

3.对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A．未按照要求提供有关情况 B．在证券公司从事证券交易不足半年 C．交易结算资金未纳入第三方存管 D．有重大违约记录

4.对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足l年、交易结算资金未纳人第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）

更多“对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。 A.未按照 ”相关问题

  • 第1题：

    对（ ）的客户，证券公司不得向其融资、融券。

    A．在证券公司从事证券交易9个月

    B．交易结算资金未纳入第三方存管

    C．证券公司的股东、关联人

    D．缺乏风险承担能力或有重大违约记录


    正确答案：BCD
    对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。本题正确答案为BCD。

  • 第2题：

    对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。( )

    A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户

    B、未按照要求提供有关情况

    C、在证券公司从事证券交易不足5年

    D、其他证券公司的股东、关联人


    正确答案：AB

  • 第3题：

    客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  • 第5题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券

    A:交易频率过低
    B:从事证券交易的时间连续计算不足半年
    C:有风险承担能力
    D:投资风格稳健

    答案：B
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券

  • 第6题：

    对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
    A.未按照要求提供有关情况
    B.在证券公司从事证券交易不满半年
    C.客户为证券公司股东
    D.有重大违约记录


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定 的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：（1)从事 证券交易时间，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有 控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上；
    (2)账户状态，要求客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交 易结算状态正常；（3)信誉状况，要求客户信誉良好，无重大违约记录；（4)资产状况，客 户具有符合要求的担保品和较强的还款能力；（5)投资风格及业绩，要求客户投资风格稳 健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力；（6)关联关系，客户为非证券公司股东 或关联人。

  • 第7题：

    下列说法中错误的有（ ）。
    A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30%
    B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%
    C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月
    D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月


    答案：A,D
    解析：
    证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。*

  • 第8题：

    若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融 资、融券。 （ ）


    答案：对
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易 结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客 户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第9题：

    对（　）的客户，证券公司不得向其融资、融券。

    • A、在证券公司从事证券交易9个月
    • B、交易结算资金未纳入第三方存管
    • C、证券公司的股东、关联人
    • D、缺乏风险承担能力或有重大违约记录

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。

    • A、2%
    • B、3%
    • C、4%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第11题：

    下列客户中，证券公司不得向其融资、融券的有（）。 Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管的客户 Ⅱ.证券投资经验不足的客户 Ⅲ.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足1年的客户 Ⅳ.有重大违约记录的客户

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。
    A

    2%

    B

    3%

    C

    4%

    D

    5%


    正确答案： A
    解析： 证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东。

  • 第13题：

    下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”( )。

    A、在证券公司从事证券交易不足半年

    B、有重大违约记录的客户

    C、交易结算资金已纳入第三方存管

    D、证券公司的股东、关联人


    正确答案：C

  • 第14题：

    证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    根据《证券法》,证券公司不得为()提供融资或者担保。

    A.股东

    B.客户

    C.股东的实际控制人

    D.股东的关联人


    答案：ABCD

  • 第16题：

    以下说法正确的是：

    A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
    B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
    C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出
    D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失

    答案：A,D
    解析：
    《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项正确。《证券法》第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”D选项正确。《证券法》第142条规定，证券公司可以提供融资融券服务，所以B选项不正确。《证券法》修订前第106条规定证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出，《证券法》修订后将该条删去，所以C选项不正确。

  • 第17题：

    对()的客户，证券公司不得向其融资、融券。

    A:在证券公司从事证券交易9个月
    B:交易结算资金未纳入第三方存管
    C:证券公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）、关联人
    D:缺乏风险承担能力或有重大违约记录

    答案：B,C,D
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）、关联人，证券公司不得向其融资、融券。本题正确答案为B、C、D。

  • 第18题：

    客户应当在与证券公司签订《融资融券合同》时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。（）


    答案：对
    解析：
    客户应当在与证券公司签订《融资融券合同》时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报

  • 第19题：

    证券公司不得向()融资、融券。

    A:证券公司的股东、关联人
    B:有重大违约记录的客户
    C:在该证券公司从事证券交易9个月的客户
    D:交易结算资金未纳入第三方存管的客户

    答案：A,B,D
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第20题：

    证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）
    ①未按照要求提供有关情况
    ②缺乏风险承担能力
    ③从事证券交易时间不足1年
    ④本公司的股东、关联人

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    从事证券交易时间不足半年。

  • 第21题：

    对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

    • A、未按照要求提供有关情况
    • B、在证券公司从事证券交易不足半年
    • C、交易结算资金未纳入第三方存管
    • D、有重大违约记录

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。

    • A、证券投资经验不足
    • B、缺乏风险承担能力
    • C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
    • D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

    正确答案:D

  • 第23题：

    证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（）

    • A、拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户
    • B、公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
    • C、本证券公司的股东及相关关联人
    • D、其他三项都包括

    正确答案:D

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