（ ），中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A．2006年12月B．2007年 1月C．2007年 8月D．2007年10月
题目
（ ），中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A．2006年12月
B．2007年 1月
C．2007年 8月
D．2007年10月
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参考答案和解析
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第1题：
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采甩核准制，实行保荐制度。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
A
本题考查债券发行。题干表述正确。 -
第2题：
在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
B
在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》。 -
第3题：
《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握我国公司债的发行管理、发行条件。见教材第六章第一节，P210。
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第4题：
2007年8月，中国证监会正式颁布实施（ ），标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B．《证券法》
C．《公司债券发行试点办法》
D．《短期融资券管理办法》
正确答案：C
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第5题：
为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49-8)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（ ）予以发布并施行。
A．2008年10月17日
B．2007年10月17日
C．2008年7月1日
D．2008年1月1日
正确答案：A
-
第6题：
根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 （）答案：错解析：本题考查债券管理制度的发展历史。证券公司债券不包括可转换债券和次级债券。 -
第7题：
以下关于可交换公司债券，说法不正确的有（）。
Ⅰ．适用法规是《公司债券发行试点办法》
Ⅱ．发行目的要用于投资项目
Ⅲ．发行人持有的其他公司的股份
Ⅳ．一般需设置转股价向下修正条款A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：可交换公司债券是上市公司股东，通常是大股东，在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》；侧重于债权融资；发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目；是发行人持有的其他公司的股份；换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益；可交换公司债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式；一般不设置转股价向下修正条款。 -
第8题：
最近（）个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人，将被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单。
- A、3
- B、6
- C、12
- D、24
正确答案:C -
第9题：
《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（）。
- A、上海证券交易所上市的公司
- B、深圳证券交易所上市的公司
- C、发行境外上市外资股的境内股份有限公司
- D、发行境外上市外资股的境外股份有限公司
正确答案:A,B,C -
第10题：
在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（）
正确答案:错误 -
第11题：
判断题在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题上市公司发行可转换公司债券主要是根据（ ）的具体规定来操作的。[2017年6月真题]A《公司债券发行试点办法》
B《公司法》
C《上市公司证券发行管理办法》
D《首次公开发行股票并上市管理办法》
正确答案： B解析：
可转换债券是指其持有者有权在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。根据《上市公司证券发行管理办法》第十四条，公开发行可转换公司债券的公司，除应当符合公开发行证券的条件外，还应当符合其他规定。 -
第13题：
2007年8月，（ ）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A．中国人民银行
B．中国证监会
C．国务院
D．中国银监会
正确答案：B
B
2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。 -
第14题：
中国证监会于（ ）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。 A．2004年3月 B．2005年5月 C．2006年10月 D．2007年8月
正确答案：D
2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
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第15题：
股份有限公司申请发行公司债券经批准后，应当公告公司债券募集办法，募集办法应当载明的事项有（ ）。
A．债券还本付息的期限和方式
B．发行公司债券筹集资金的用途
C．已发行的尚未到期的公司债券总额
D．公司的注册资本
E．已发行的尚未到期的公司债券总额
正确答案：ACE股份有限公司申请发行公司债券经批准后，应当公告公司债券募集办法，募集办法应当载明的事项有：（1）债券还本付息的期限和方式；（2）已发行的尚未到期的公司债券总额。 -
第16题：
2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作有正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。( )
正确答案：√
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第17题：
()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A:《公司债券发行试点办法》
B:《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D:《证券公司管理暂行办法》答案：A解析：2007年8月14日起施行的《公司债券发行试点办法》标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 -
第18题：
为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》（证监会令第49号），中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于()予以发布并施行。A:2008年10月17日
B:2007年10月17日
C:2008年7月1日
D:2008年1月1日答案：A解析：可交换公司债券，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》（证监会令第49号），中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于2008年10月17日予以发布并施行。 -
第19题：
根据《公司债券发行与交易管理办法》，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。
正确答案:正确 -
第20题：
2007钲8月，（ ）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
- A、中国人民银行
- B、国务院
- C、中国证监会
- D、中国银监会
正确答案:C -
第21题：
与过去的办法相比，修订后的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，转而采取核准制。
正确答案:正确 -
第22题：
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。（）
正确答案:正确 -
第23题：
多选题《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（）。A上海证券交易所上市的公司
B深圳证券交易所上市的公司
C发行境外上市外资股的境内股份有限公司
D发行境外上市外资股的境外股份有限公司
正确答案： D,B解析： 初期，试点公司范围仅限于沪、深证券交易所上市的公司及发行境外上市外资股的境内股份有限公司。