证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

题目

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。

A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

相似考题

1.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。（1分）A．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选B．责令暂停部分业务C．责令暂停主营业务D．限制业务活动

2.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

3.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有（ ）。A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

4.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。（1分）A．向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平C．要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

参考答案和解析
正确答案：ABD
更多“证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（ ）个工作日报送专门报告。 A．2 B．3 C．4 D．5


    正确答案：D
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。

  • 第2题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

  • 第3题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情终,对其采取的措施包括（）。
    A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
    B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
    C.要求公司进行重大业务决策时至少提前1O个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
    D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施


    答案：A,B,D
    解析：
    【详解】ABD。C选项应修改为：要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告。

  • 第4题：

    证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。

    A:固定资产
    B:负债
    C:总资产
    D:净资本

    答案：D
    解析：
    中国证监会及其派出机构对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查，对于证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

  • 第5题：

    证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

    A.3；1
    B.5；3
    C.5；1
    D.7；5

    答案：A
    解析：
    证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告

  • 第6题：

    整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。
    Ⅰ．停止批准新业务
    Ⅱ．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
    Ⅲ．限制分配红利
    Ⅳ．限制业务活动

    A、Ⅰ.Ⅱ.
    B、Ⅰ.Ⅲ.
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：①停止批准新业务；②停止批准增设、收购营业性分支机构；③限制分配红利；④限制转让财产或在财产上设定其他权利。

  • 第7题：

    证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

    • A、总资产
    • B、固定资产
    • C、负债
    • D、净资本

    正确答案:D

  • 第8题：

    在下列（）情形中，证券公司可以提前偿还次级债务。

    • A、债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准
    • B、偿还全部或部分次级债务后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额
    • C、中国证监会认可的其他情形
    • D、中国证券业协会认可的其他情形

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（  ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
    A

    总资产

    B

    固定资产

    C

    负债

    D

    净资本


    正确答案： A
    解析： 证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个一个作日报送专门报告。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第12题：

    多选题
    关于证券公司风险资本准备的计算标准，下列说法正确的有（　　）。
    A

    中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征，以及监督检查结果，要求证券公司计算特定风险资本准备

    B

    信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同，用资产规模乘以风险系数计算

    C

    证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准

    D

    中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%


    正确答案： A,C
    解析：
    AB两项，《证券公司风险控制指标管理办法》第十八条规定，证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司风险资本准备计算标准计算市场风险、信用风险、操作风险资本准备。中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征，以及监督检查结果，要求证券公司计算特定风险资本准备。市场风险资本准备按照各类金融工具市场风险特征的不同，用投资规模乘以风险系数计算；信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同，用资产规模乘以风险系数计算；操作风险资本准备按照各项业务收入的一定比例计算。证券公司可以采取内部模型法等风险计量高级方法计算风险资本准备，具体规定由中国证监会另行制定。C项，第二十条规定，证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准。D项，第二十一条规定，中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。

  • 第13题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构对其采取的措施不包括（ ）。 A．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告 B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 D．要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响


    正确答案：D
    证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括：①向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；②要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平；③要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；④责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

  • 第14题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括()。

    A:认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
    B:责令暂停部分业务
    C:责令暂停主营业务
    D:限制业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    除A、B、D项内容外，派出机构还采取的措施包括：①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。③责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第15题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期 改正。整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（ ）措施。
    A.停止批准新业务
    B.停止批准增设、收购营业性分支机构
    C.限制分配红利
    D.限制转让财产或在财产上设定其他权利


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的， 派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超 过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整 改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：（1)停止批准新 业务；（2)停止批准增设、收购营业性分支机构；（3)限制分配红利；（4)限制转让财产或 在财产上设定其他权利。

  • 第16题：

    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：B
    解析：
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

  • 第17题：

    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。
    ①停止批准新业务
    ②停止批准增设、收购营业性分支机构
    ③限制分配红利
    ④限制转让财产或在财产上设定其他权利
    ⑤限制债务担保
    ⑥限制股权结构的重大变化

    A.①②③④
    B.②③④⑤
    C.③④⑤⑥
    D.①②③⑥

    答案：A
    解析：
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。 整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：
    （1）停止批准新业务；
    （2）停止批准增设、收购营业性分支机构；
    （3）限制分配红利；
    （4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。

  • 第18题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

    • A、停止批准新业务
    • B、停止批准增设、收购营业性分支机构
    • C、限制分配红利
    • D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。 Ⅰ.借入或募集资金有合理用途 Ⅱ.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 Ⅲ.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的40% Ⅳ.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标达到预算标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前（）个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。

    • A、8
    • B、3
    • C、10
    • D、5

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（　　）。Ⅰ．停止批准新业务Ⅱ．停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ．限制分配红利Ⅳ．限制转让财产或在财产上设定其他权利
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：①停止批准新业务；②停止批准增设、收购营业性分支机构；③限制分配红利；④限制转让财产或在财产上设定其他权利。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（  ）。
    A

    督促其加快整改

    B

    撤销其有关业务许可

    C

    延长整改期限

    D

    限制其业务活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

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