证券交易所对基金的监管主要表现为（ ）。A．对基金从业人员资格的管理B．对基金上市的管理C．对基金投资行为的监管D．对基金立法的管理E．对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

题目

证券交易所对基金的监管主要表现为（ ）。

A．对基金从业人员资格的管理

B．对基金上市的管理

C．对基金投资行为的监管

D．对基金立法的管理

E．对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

相似考题

1.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。A.对基金份额持有人的监管B.对基金服务机构的监管C.对基金运作的监管D.对基金高级管理人员的监管

2.证券交易所对基金的监管主要表现为（ ）。A．对基金从业人员资格的管理B．对基金上市的管理C．对基金投资行为的监管D．对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

3.对证券投资基金的监管主要包括( )。A．对管理公司的监管B．对基金托管人的监管C．对证券投资基金行为的监管D．对基金投资人的监管

4.中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。A.负责涉及基金行业的重大政策研究B.对有关基金的行政许可项目进行审核C.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核D.证券交易所等部门对基金的日常监管

参考答案和解析
正确答案：BC
更多“证券交易所对基金的监管主要表现为( )。 A.对基金从业人员资格的管理B.对基金上市的 ”相关问题

  • 第1题：

    基金监管部的日常持续监管一般有( )。

    A．对基金行业高级管理人员的资格审核

    B．对基金从业机构日常经营活动的监管

    C．对基金相关人员从业行为的监管

    D．对基金运作各环节的监管


    正确答案：BCD
    108. BCD【解析】基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

  • 第2题：

    基金监管的内容主要涉及（ ）。 A．对基金投资者的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管 D．对基金高级管理人员的监管


    正确答案：BCD
    了解基金监管的含义与作用。见教材第十章第一节，P210。

  • 第3题：

    ()对从业人员实施资格管理和资格考试。

    A、基金业协会

    B、证券交易所

    C、中国证监会

    D、基金公司


    答案：A
    解析：基金业协会负责对从业人员实施资格管理和资格考试。

  • 第4题：

    下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。

    A.对基金份额上市交易进行监管
    B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    C.对基金投资行为的监管
    D.对基金托管人的托管行为进行管理

    答案：D
    解析：
    ABC三项都属于。D错误。

  • 第5题：

    下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。

    A.对基金份额上市交易进行监管
    B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
    C.对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控
    D.对基金托管人的托管行为进行管理

    答案：D
    解析：
    证券交易所的监管职责包括：①对基金份额上市交易的监管；②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。 本题考察证券市场的自律管理者-证券交易所

  • 第6题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    证券交易所自律管理的内容不包括(　)。

    A.基金公司人员的聘任

    B.对基金上市交易的监控和管理

    C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

    答案：A
    解析：
    证券交易所自律管理的内容包括：

    　　①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。

    　　②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

    　　【考点】基金销售适用性

  • 第7题：

    不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。

    A:对基金公司总经理任职资格进行审核
    B:对基金从业人员实施资格管理和资格考试
    C:对于有关基金的行政许可项目进行审核
    D:草拟或指定基金行业的监管规则

    答案：B
    解析：
    中国证监会基金监管部的主要职能有：负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第8题：

    中国证监会基金监管部的主要职能包括()。

    A:负责涉及基金行业的重大政策研究
    B:对有关基金的行政许可项目进行审核
    C:对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
    D:证券交易所等部门对基金的日常监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会基金监管部的主要职能有：负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金同业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第9题：

    对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。

    • A、证监会
    • B、证券交易所
    • C、基金业协会
    • D、基金管理人

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    证券交易所依法拥有对（ ）的职责。
    A

    基金份额上市交易监管

    B

    基金投资行为监管

    C

    基金市场的自律管理

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    对基金机构的监管，不包括（）。
    A

    基金机构的市场准入监管

    B

    基金机构从业人员的资格

    C

    基金机构从业人员的行为监管

    D

    基金机构从业人员的违法违规监管


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对基金管理人的监管包括（ ）。Ⅰ.基金管理人的市场准入监管Ⅱ.对基金管理人从业人员资格的监管Ⅲ.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管Ⅳ.对基金管理人内部治理的监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金监管从内容上主要涉及（ ）。

    A．对基金运作的监管

    B．对基金服务机构的监管

    C．对基金投资者的监管

    D．对基金高级管理人员的监管


    正确答案：ABD
    ABD
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第14题：

    证券投资基金的监管内容包括（ ）。

    A．对基金管理公司的监管

    B．对基金行为的监管

    C．对基金托管人的监管

    D．对基金持有人的监管


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    （ ）对从业人员实施资格管理和资格考试。

    A.基金业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.基金公司

    答案：A
    解析：
    基金业协会负责对从业人员实施资格管理和资格考试。

  • 第16题：

    基金监管从内容上未涉及到对以下（ ）的监管。

    A.基金机构的市场准入
    B.基金机构从业人员的资格
    C.基金机构从业人员的行为
    D.基金投资人

    答案：D
    解析：
    对基金机构的监管，包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等，是基金监管的重要内容。

  • 第17题：

    (2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）

    A.基金管理人的市场准入监管
    B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
    C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
    D.对基金管理人内部治理的监管

    答案：B
    解析：
    对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。

  • 第18题：

    证券交易所对基金的监管主要表现为（ ）。
    A.对基金从业人员资格的管理 B.对基金上市的管理
    C.对基金投资行为的监管 D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
    A.对基金从业人员资格的管理 B.对基金上市的管理
    C.对基金投资行为的监管 D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治


    答案：B,C
    解析：
    答案为BC。B、C两项是证券交易所对基金监管的主要表现，A、D选项 为证监会对基金的监管。

  • 第19题：

    证券交易所对基金的监管主要表现为()。

    A:对基金从业人员资格的管理
    B:对基金上市的管理
    C:对基金投资行为的监管
    D:对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

    答案：B,C
    解析：
    BC是证券交易所对基金的监管主要表现，AD选项为证监会对基金的监管。

  • 第20题：

    下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。

    • A、对基金上市交易的管理
    • B、对基金销售活动的监管
    • C、对基金信息披露的监管
    • D、对基金投资行为进行监控

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    证券交易所对基金的监管主要表现为（）。

    • A、对基金从业人员资格的管理
    • B、对基金投资行为的监管
    • C、对基金立法的管理
    • D、对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 对基金从业人员实施资格管理和资格考试属于中国证券投资基金业协会的职责。

  • 第23题：

    单选题
    证券交易所对基金的监管主要表现为（）。
    A

    对基金从业人员资格的管理

    B

    对基金投资行为的监管

    C

    对基金立法的管理

    D

    对基金管理人违法行为进行侦察和惩治


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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