沪、深证券交易所都是实行股票和可转换债券的上市保荐制度。（ ）

题目

沪、深证券交易所都是实行股票和可转换债券的上市保荐制度。（ ）

相似考题

1.发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。 （ ）

2.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐。（ ）

3.第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

4.上市公司申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。（ ）

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    上市保荐书应当包括的内容有（ ）。

    A．发行股票、可转换公司债券的公司概况

    B．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

    C．保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

    D．申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况


    正确答案：ABCD
    上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址。电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。

  • 第2题：

    中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P178。

  • 第3题：

    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（ ）。

    A．上市报告书

    B．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

    C．验资报告

    D．申请上市的董事会和股东大会决议

    E．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第5题：

    沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司首次发行股票

    B．上市公司发行新股

    C．上市公司发行可转换公司债券

    D．股份有限公司发行公司债券


    正确答案：ABC
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，对股份有限公司首次发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券，实行由主承销商保荐制度。 

  • 第7题：

    下列关于公司债券制度的表述中不正确的是（ ）。

    A．公司债券分为记名债券和无记名债券

    B．上市公司可以发行可转换公司债券，但是须经股东大会决议

    C．上市公司发行可转换为股票的债券，应当报送证券交易所批准

    D．可转换债券的持有人对转换股票或者不转换股票有选择权


    正确答案：C
    本题考核公司债券制度。上市公司发行可转换为股票的债券，应当报送国务院证券监督管理机构核准。

  • 第8题：

    根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

    A:企业债券
    B:可转换为股票的公司债券
    C:股票
    D:法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

    答案：B,C,D
    解析：
    通常情况下，发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

  • 第9题：

    关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。

    A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
    B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
    C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
    D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

  • 第10题：

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（ ）。

    A.公司营业执照
    B.公司债券募集办法
    C.保荐人出具的上市保荐书
    D.审计报告

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书；（2）申请公司债券上市的董事会决议；（3）公司章程；（4）公司营业执照；（5）公司债券募集办法；（6）公司债券的实际发行数额；（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交
    易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（　　）。
    A

    申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议

    B

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书

    C

    证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定

    D

    可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易


    正确答案： B,A
    解析：
    根据规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；申请公司债券上市交易，应当向证券交易所申请核准，并报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书；证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市；上市的时间或日期，通常由证券交易所与申请人在签订的上市协议中确定；可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。

  • 第12题：

    单选题
    根据证券发行制度，发行人申请公开发行（　　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。[2011年3月真题]Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律，行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第13题：

    根据《保荐办法》的规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券需保荐机构或保荐代表人保荐。 （ ）


    正确答案：×
    《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。

  • 第14题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司非公开发行股票

    B．上市公司发行可转换公司债券

    C．上市公司公开发行新股

    D．股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的


    正确答案：BCD
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券。

  • 第15题：

    企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐，但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。（ ）


    正确答案：×
    《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。

  • 第16题：

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。（ ）


    正确答案：×
    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。    

  • 第17题：

    股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（ ）。

    A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单

    B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构

    C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

    D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构


    正确答案：B

  • 第18题：

    沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。（ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
    A.企业债券
    B.可转换公司债券
    C.股票
    D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券


    答案：B,D
    解析：
    发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

  • 第20题：

    根据发行证券制度，发行人申请公开发行( )的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
    A.法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他债券
    B.可转换为股票的公司债券
    C.企业债券
    D.股票


    答案：A,B,D
    解析：
    【详解】ABD。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息：披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

  • 第21题：

    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有()。

    A:上市报告书
    B:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
    C:验资报告
    D:申请上市的董事会和股东大会决议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司申请可转换公司债券上市，需提交的文件包括题中四个选项。

  • 第22题：

    下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（ ）。
    Ⅰ．申请首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．申请资产重组
    Ⅲ．申请公开发行可转换为股票的公司债券
    Ⅳ．申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当有保荐机构推荐。

  • 第23题：

    多选题
    申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（）
    A

    公司债券募集办法

    B

    公司债券的实际发行数额

    C

    证券交易所上市规则规定的其他文件

    D

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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