证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（ ）内，对发行人进行回访。A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月

题目

证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（ ）内，对发行人进行回访。

A．1个月

B．2个月

C．3个月

D．6个月

相似考题

1.保荐人应当在发行完成当年及其后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内，对发行人进行回访。（ ）

2.证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。A.一，两B.两，一C.一，一D.两，两

3.保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内，对发行人进行回访，就其（ ）进行核查，出具回访报告。 A．募集资金的使用情况 B．盈利预测实现情况 C．是否严格履行公开披露文件中所作出的承诺 D．经营状况是否与发行保荐书相符

4.证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的2个月内，对发行人进行回访。 ( )

参考答案和解析
正确答案：A
更多“证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的( )内,对发行 ”相关问题

  • 第1题：

    主承销商应当在（ ）发行人年度报告公布后的一个月内，对发行人进行回访。 A．发行完成当年 B．发行完成当年其后的一个会计年度 C．发行完成当年其后的两个会计年度 D．发行完成当年其后的三个会计年度


    正确答案：AB

  • 第2题：

    证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（ ），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开（ ）之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。 A．3个月内，5个工作日 B．1个月内，l0个工作日 C．1个月内，5个工作日 D．3个月内，l0个工作日


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为（ ）。

    A．上市当年剩余时间

    B．其后两个完整会计年度

    C．上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度

    D．上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度


    正确答案：D
    证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。

  • 第4题：

    证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间以及其后一个完整会计年度。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，( )。

    A、发行人重组完成后就可以申请发行
    B、保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
    C、发行人重组运行后3年内不得申请发行
    D、发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

    答案：D
    解析：
    D
    《{首次公开发行股票并上市管理办法）第十二条“发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化”的适用意见——证券期货法律适用意见第3号》第三条第一项规定，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，为便于投资者了解重组后的整体运营情况，发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行。

  • 第6题：

    证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为()。

    A:上市当年剩余时间
    B:其后两个完整会计年度
    C:上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
    D:上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

    答案：D
    解析：
    证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。

  • 第7题：

    保荐机构应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的()个月内，对发行人进行回访。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:4

    答案：A
    解析：
    保荐机构应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内，对发行人进行回访。本题正确答案为A选项。

  • 第8题：

    主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。
    A.证券上市当年剩余时间
    B.证券上市后一个完整会计年度
    C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度


    答案：C
    解析：
    主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

  • 第9题：

    下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是()。

    A:在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
    B:发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露
    C:在债券存续期间，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内，向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
    D:发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取

    答案：B
    解析：
    发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露。

  • 第10题：

    证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

    • A、一；两
    • B、两；一
    • C、一；一
    • D、两；两

    正确答案:B

  • 第11题：

    证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开5个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。

    • A、1个月内
    • B、2个月内
    • C、3个月内
    • D、4个月内

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ．主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ．创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ．创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第29条第1款、第2款规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
    Ⅱ项，发行公司债券，不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第13题：

    发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（ ）。 A．发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告 B．假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告 C．假设发行当年12月30日完成购买的盈利预测报告 D．发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告


    正确答案：D
    掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P214。

  • 第14题：

    下列关于证券公司定向发行债券的持续信息披露的说法有误的是（ ）。 A．发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告 B．发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定 C．发行人出现中国证监会规定的重大情况时，应当及时告知中国证监会 D．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之曰后4个月内，向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案


    正确答案：C
    发行人出现中国证监会规定的重大情况时，应当及时告知持有债券的合格投资者。故C项的说法错误。

  • 第15题：

    上市公司再次发行证券的，持续督导期间为上市当年年末及其后一个完整会计年度。（ ）


    正确答案：×
    本题考核保荐人的持续督导期间。根据规定，上市公司再次发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。

  • 第16题：

    证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期为上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。（ ）


    正确答案：×
    证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期为上市当年剩余时间及其后两个完整计年度。

  • 第17题：

    上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为()。

    A:上市当年剩余时间
    B:其后一个完整会计年度
    C:上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
    D:上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

    答案：C
    解析：
    上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。

  • 第18题：

    证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其 后一个完整会计年度；证券公司发行新股、可转换公司证券的，持续督导期间为上市当年 剩余时间及其后两个完整会计年度。 （ ）


    答案：B
    解析：
    。证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年 剩余时间及其后两个完整会计年度；证券公司发行新股、可转换公司证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。

  • 第19题：

    被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的()。

    A:发行人重组完成后就可以申请发行股票
    B:保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
    C:发行人重组运行后3年内不得申请发行股票
    D:发行人重组后运行1个会计年度后方可申请发行股票

    答案：D
    解析：
    被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，为便于投资者了解重组后的整体运营情况，发行人重组后运行1个会计年度后方可申请发行股票。

  • 第20题：

    关于公开发行债券的持续信息披露，下列说法正确的有()。

    A:公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次
    B:证券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后4个月内向中国证监会和证券交易所提交年度报告
    C:证券上市期间，发行人应当在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向中国证监会和证券交易所提交中期报告
    D:发行人应当在债券存续期内，向债券持有人披露经具有证券从业资格的会计师事务所审计的年度财务会计报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上述选项均为对公开发行的证券公司债券的持续信息披露的规定。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第21题：

    保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内，对发行人进行回访，就其（）进行核查，出具回访报告。

    • A、募集资金的使用情况
    • B、盈利预测实现情况
    • C、是否严格履行公开披露文件中所作出的承诺
    • D、经营状况是否与发行保荐书相符

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第23题：

    下列关于持续督导的说法正确的有（）。 Ⅰ保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度 Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度 Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

    • A、Ⅰ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:B

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