证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）A．其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任
题目
证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）
A．其本人负责
B．所属证券公司承担全部责任
C．证券登记结算公司负连带责任
D．证券登记结算公司负全部责任
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第1题：
( )将产生证券交易政策风险。
A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
C．证券公司由于管理不善
D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定
正确答案：D
42.D【解析】政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失 -
第2题：
下列关于证券公司的说法正确的是：（ ）
A．证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照
B．证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D．证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
正确答案：BC
【考点】证券公司的业务管理
【解析】《证券法》第128条第3款规定：证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。第130条第2款：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。第139条规定，证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。
第146条：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。根据上述法条可知A项颠倒了证件领取顺序，错误，D项应属绝对禁止情形，错误，故本题应选BC -
第3题：
在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（ ）
正确答案：A
考点：掌握融资融券业务的含义。见教材第八章第一节，P229。
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第4题：
若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任？（ ）
A．由该从业人员
B．由该证券公司全部承担
C．由该从业人员和该证券公司连带承担
D．由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任
正确答案：B【考点】客户损失的赔偿责任主体
【解析】《证券法》第146条规定：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。根据该规定，正确答案为B -
第5题：
在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（ ）规定的格式申报强制平仓指令。?A：证券公司
B：证券公司和客户的约定
C：证券交易所
D：中国证监会答案：C解析：在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的。应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括：客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。 -
第6题：
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。A:1年
B:半年
C:2年
D:3个月答案：B解析：根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。 -
第7题：
下列说法中，错误的是（ ）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担答案：D解析：选项D，对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担。 -
第8题：
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券答案：A,B,C,D解析：选项A属于虚假陈述行为；选项B属于损害客户利益；选项C属于操纵市场行为；选项D属于内幕交易行为。 -
第9题：
证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。
正确答案:正确 -
第10题：
单选题某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。A由王某承担责任
B由王某与证券公司承担连带责任
C由证券公司承担全部责任
D由王某与证券公司承担共同责任
正确答案： B解析： 根据《证券法》第146条的规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。因此应选C项。 -
第11题：
单选题证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额 Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。 -
第12题：
单选题证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由（ ）承担全部责任。A本人
B所属的证券公司
C证券交易所
D证监会
正确答案： B解析：
根据《证券法》第一百三十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 -
第13题：
证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )．
A．其本人负责
B．所属证券公司承担全部责任
C．证券登记结算公司负连带责任
D．证券登记结算公司负全部责任
正确答案：B
45.B【解析】《证券法》第一百四十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 -
第14题：
国务院《证券公司监督管理条例》规定，资产管理业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（ ）
正确答案：×
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第15题：
证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动，属于其管理风险。 （ ）
正确答案：×
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第16题：
证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 ( )
A、委托
B、融资
C、融券
D、代理
E、集中
正确答案：BC
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第17题：
()将产生证券交易政策风险。A:证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B:证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
C:证券公司由于管理不善
D:证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定答案：D解析：政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。 -
第18题：
下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担答案：D解析：本题考查委托交易中的委托方式和委托指令。选项D，对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担。 -
第19题：
下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量
C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量答案：C解析：《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 -
第20题：
证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
正确答案:正确 -
第21题：
某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。
- A、由王某承担责任
- B、由王某与证券公司承担连带责任
- C、由证券公司承担全部责任
- D、由王某与证券公司承担共同责任
正确答案:C -
第22题：
单选题若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由（ ）来承担该损失责任。A该从业人员
B该证券公司全部承担
C该从业人员和该证券公司连带承担
D该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任
正确答案： B解析：
《证券法》第一百三十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 -
第23题：
单选题（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A利用未公开信息交易罪
B内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C欺诈发行股票、债券罪
D诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
正确答案： A解析： 利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 -
第24题：
单选题下列说法，错误的是（ ）。A客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等
B客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
正确答案： B解析：