直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形：（ ）。A．有负债总额达到净资产50%B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚C．累计亏损达到注册资本50%D．资不抵债或不能清偿到期债务

题目

直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形：（ ）。

A．有负债总额达到净资产50%

B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚

C．累计亏损达到注册资本50%

D．资不抵债或不能清偿到期债务

相似考题

1.直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )．（1分）A．负债总额达到净资产50%B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚C．累计亏损达到注册资本50%D．资不抵债或不能清偿到期债务

2.直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得（ ）。A．负债总额达到净资产的50%B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚C．累计亏损达到注册资本的50%D．资不抵债或不能清偿到期债务

3.有下列（ ）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系

4.期货公司单个股东的持股比例增加到______以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到______以上的，应当经中国证监会批准。( )A．3%；3%B．3%；5%C．5%；3%D．5%；5%

参考答案和解析
正确答案：ABCD
这是中国证监会发布的《证券公司管理办法》的规定。
更多“直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定,并不得有 ”相关问题

  • 第1题：

    辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及（ ）。

    A．持有3%以上(含3%)股份的股东(或其法定代表人)

    B．持有3%以上(不含3%)股份的股东

    C．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)

    D．持有5%以上(不含5%)股份的股东


    正确答案：C

  • 第2题：

    证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（　　）


    答案：错
    解析：
    子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。故答案错误

  • 第3题：

    甲公司为上交所上市公司，下列法人或自然人为公司关联方的有（）。
    Ⅰ．甲上市公司实际控制人的弟弟为其控股股东
    Ⅱ．直接或间接持有上市公司5%股份
    Ⅲ．甲上市公司独立董事持股5%股份
    Ⅳ．甲上市公司公司第一大股东的副总经理
    Ⅴ．乙股份有限公司持有公司5%股份

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第10.1.3条规定，具有以下情形之一的法人或其他组织，为上市公司的关联法人：①直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织；②由上述第①项直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；③由第10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；④持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他组织。
    第10.1.5条规定，具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：①直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人；②上市公司董事、监事和高级管理人员；③第10.1.3条第①项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员；④本条第①项和第②项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。
    第10.1.6条规定，具有以下情形之一的法人或其他组织或者自然人，视同上市公司的关联人：①根据与上市公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来12个月内，将具有第10.1.3条或者第10.1.5条规定的情形之一；②过去12个月内，曾经具有第10.1.3条或者第10.1.5条规定的情形之一。上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将其与上市公司存在的关联关系及时告知公司，并由公司报本所备案。

  • 第4题：

    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（）。
    Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份
    Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份
    Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
    Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
    Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份

    A、Ⅰ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股
    份；③董监高减持其持有的股份。

  • 第5题：

    下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。

    A.单个股东的持股比例增加到100%
    B.单个股东的持股比例增加到5%以上
    C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
    D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第17条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①变更控股股东、第一大股东；②单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；③单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

  • 第6题：

    （）的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。

    • A、单独持有公司5%以上股份
    • B、合计持有公司5%以上股份
    • C、单独持有公司10%以上股份
    • D、合计持有公司3%以上股份

    正确答案:C

  • 第7题：

    股份有限公司董事会和监事会不履行召集股东大会的职权时，可以自行召集和主持股东大会的股东是（）。

    • A、连续90日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东
    • B、连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东
    • C、连续180日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东
    • D、连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）。

    • A、单个股东的持股比例增加到3%
    • B、单个股东的持股比例增加到5%以上
    • C、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
    • D、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    公司制期货交易所（），应当经中国证监会批准。

    • A、收购本期货交易所股份
    • B、股东转让所持股份
    • C、对其股份进行其他处置
    • D、以上都不需要

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（　　）。Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股份；③董监高减持其持有的股份。

  • 第11题：

    单选题
    股份有限公司董事会和监事会不履行召集股东大会的职权时，可以自行召集和主持股东大会的股东是（）。
    A

    连续90日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东

    B

    连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东

    C

    连续180日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东

    D

    连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    公司制期货交易所（），应当经中国证监会批准。
    A

    收购本期货交易所股份

    B

    股东转让所持股份

    C

    对其股份进行其他处置

    D

    以上都不需要


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会批准。

    A．持有5%以上股权的股东受让股权

    B．有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

    C．单个股东的持股比例增加到5%以上

    D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上


    正确答案：AC

  • 第14题：

    独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事的有（ ）。

    A.在上市公司或其附属企业任职的人员
    B.在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
    C.直接或间接持有上市公司已发行股份0．8％的自然人股东
    D.为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
    E.直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位

    答案：A,B,D,E
    解析：
    本题考查独立董事的任职资格。直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属，不得担任独立董事，选项C不选。

  • 第15题：

    以下关于上市公司的员工持股计划说法正确的是（）。
    Ⅰ．上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的
    5％
    Ⅱ．单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1％
    Ⅲ．员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份
    Ⅳ．员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份
    Ⅴ．公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过

    A、Ⅱ、Ⅴ
    B、Ⅴ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。Ⅴ项，上市公司应当聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，并在召开关于审议员工持股计划的股东大会前公告法律意见书。员工持股计划拟选任的资产管理机构为公司股东或股东关联方的，相关主体应当在股东大会表决时回避；员工持股计划涉及相关董事、股东的，相关董事、股东应当回避表决；公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。

  • 第16题：

    公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易所管理办法》第九十七条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。

  • 第17题：

    企业与其他企业、组织或个人的下列关系中，视为有关联关系的是（ ）。

    A.一方直接或间接持有另一方的股份总和达到15%以上，或者双方直接或间接同为第三方所持有的股份达到15%以上
    B.一方直接或间接持有另一方的股份总和达到20%以上，或者双方直接或间接同为第三方所持有的股份达到20%以上
    C.一方直接或间接持有另一方的股份总和达到25%以上，或者双方直接或间接同为第三方所持有的股份达到25%以上
    D.一方直接或间接持有另一方的股份总和达到10%以上，或者双方直接或间接同为第三方所持有的股份达到10%以上

    答案：C
    解析：
    一方直接或间接持有另一方的股份总和达到25%以上，或者双方直接或间接同为第三方所持有的股份达到25%以上的，可以视为企业与其他企业、组织或个人有关联关系。若一方通过中间方对另一方间接持有股份，只要其对中间方持股比例达到25%以上，则其对另一方的持股比例按照中间方对另一方的持股比例计算。

  • 第18题：

    期货公司单个股东的持股比例增加到3％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上，应当经中国证监会批准。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。

    • A、持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
    • B、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
    • C、持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
    • D、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。

    • A、3%；3%
    • B、3%；5%
    • C、5%；3%
    • D、5%；5%

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    证券公司年度报告应披露股东下列（　　）情况。
    A

    报告期末股东总数

    B

    报告期末持有本公司5%以上（含5%）股份（股权）的股东的名称、年度内股份（股权）增减变动的情况、年末持股数量（出资金额）及百分比、所持股份（股权）的质押或冻结情况及股东单位期末净资产

    C

    对报告期末持股10%（含10%）以上的前5名法人股东，应详细介绍股东单位的法定代表人、总经理、主营业务、注册资本

    D

    股东为自然人的，应介绍其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、最近3年内的职业及职务等


    正确答案： A,C
    解析：
    证券公司应披露如下股东情况：①报告期末股东总数；②报告期末持有本公司5%以上（含5%）股份（股权）的股东的名称、年度内股份（股权）增减变动的情况、年末持股数量（出资金额）及百分比、所持股份（股权）的质押或冻结情况及股东单位期末净资产。若持股5%（含5%）以上的股东少于10名，则应列出至少前10名股东的持股情况。如前10名股东之间存在关联关系，应予以说明。③对报告期末持股10%（含10%）以上的前5名法人股东，应详细介绍股东单位的法定代表人、总经理、主营业务、注册资本。若股东为自然人的，应介绍其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、最近5年内的职业及职务等。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。
    A

    持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权

    B

    单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

    C

    持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

    D

    单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。
    A

    3%；3%

    B

    3%；5%

    C

    5%；3%

    D

    5%；5%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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