证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 （ ）

题目

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 （ ）

相似考题

1.集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（ ）投资行为。A．将集合计划资产中的债券用于回购B．将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D．将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%

2.下列行为属于集合资产管理合同总限制的投资项目的为（ ）。A．将集合计划资产中的债券用于回购B．将集合计划资产用于资金拆借、贷款C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D．将集合计划资产用于对外担保

3.基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。 （ ）

4.星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有( )。A．将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬B．将集合管理计划资产用于银行抵押，‘获取银行贷款，扩大公司规模C．将自有财产用于资金拆借D．将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

参考答案和解析
正确答案：√
更多“证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 ”相关问题

  • 第1题：

     证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（ 对吗


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  • 第2题：

    集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（ ）投资行为。

    A．将集合计划资产中的债券用于回购

    B．将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

    C．将集合汁划资产用于可能承担无限责任的投资

    D．将集合计划资产投资于I家公司发行的证券超过集合计划资产净值的l0%


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    （ ）是集合资产管理计划允许的投资事项。

    A:将集合计划资产用于资金拆借
    B:将集合计划资产中的证券用于回购
    C:将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
    D:将集合计划全部资产用于申购

    答案：D
    解析：
    集合资产管理计划的禁止行为有：未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。B项集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

  • 第4题：

    ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
    A.将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    B.将集合资产管理计划资产用于贷款
    C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
    D.将集合资产管理计划资产用于申购


    答案：D
    解析：
    未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

  • 第5题：

    资产管理业务的禁止行为有（ ）。
    A.挪用客户资产
    B.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
    C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额


    答案：A,B,C,D
    解析：
    ABCD四个选项均属于资产管理业务的禁止行为。

  • 第6题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第7题：

    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
    Ⅰ．抵押融资
    Ⅱ．资金拆借
    Ⅲ．对外担保
    Ⅳ．可能承担无限责任的投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（2）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第8题：

    集合计划资产不可以用于（）。

    • A、参与融资融券交易
    • B、抵押融资或者对外担保
    • C、利率互换
    • D、集合资金信托计划

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资 Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借 Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    集合计划资产不可以用于（）。
    A

    参与融资融券交易

    B

    抵押融资或者对外担保

    C

    利率互换

    D

    集合资金信托计划


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（  ）。Ⅰ．抵押融资Ⅱ．资金拆借Ⅲ．对外担保Ⅳ．可能承担无限责任的投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（）。 Ⅰ.债券回购 Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10% Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%
    A

    Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

    B

    Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

    C

    Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

    D

    Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：
    ①将集合计划资产中的债券用于债券回购；②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
    ③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；
    ④将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；
    ⑤证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。

  • 第13题：

    证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。

    A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

    B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

    C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。

    D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 （）


    答案：错
    解析：
    集合资产管理计划暮集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券。

  • 第15题：

    证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）

    A:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    B:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
    C:在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
    D:向客户承诺投资收益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益等。

  • 第16题：

    集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（ ）。

    A:收取交易印花税
    B:收取客户资产管理报酬
    C:将管理的资产用于资金拆借
    D:分享投资收益

    答案：B
    解析：
    A项，收取交易印花税属于国家税务机关的权利；C项，证券公司开展资产管理业务时，未经客户允许，不得将定向资产管理客户委托资产用于：①资金拆借；②贷款；③抵押融资；④对外担保等用途。D项属于客户享有的权利。

  • 第17题：

    星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有()。

    A:将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬
    B:将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模
    C:将自有财产用于资金拆借
    D:将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十二条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：①不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；②不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第18题：

    集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。
    Ⅰ．债券回购
    Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等
    Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%
    Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：C
    解析：
    集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：①
    将集合计划资产中的债券用于债券回购；②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、
    抵押融资或者对外担保等用途；③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；④
    将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；⑤
    证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，
    按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。

  • 第19题：

    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。

    • A、不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    • B、不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资
    • C、可将集合资产管理计划资产用于对外担保
    • D、不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。

    • A、资金拆借
    • B、抵押融资
    • C、购买国债
    • D、对外担保

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    多选题
    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
    A

    资金拆借

    B

    抵押融资

    C

    购买国债

    D

    对外担保


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（  ）。
    A

    为单一投资者设立单一资产管理计划

    B

    为多个投资者设立集合资产管理计划

    C

    单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金 委托

    D

    集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。
    A

    不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借

    B

    不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资

    C

    可将集合资产管理计划资产用于对外担保

    D

    不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资


    正确答案： B
    解析： 证券公司办理集合资产管理业务时，不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

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