星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有( )。A．将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬B．将集合管理计划资产用于银行抵押，‘获取银行贷款，扩大公司规模C．将自有财产用于资金拆借D．将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

题目

星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有( )。

A．将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬

B．将集合管理计划资产用于银行抵押，‘获取银行贷款，扩大公司规模

C．将自有财产用于资金拆借

D．将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

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1.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 A．安全保管集合资产管理计划资产 B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D．出具资产托管报告

2.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。A．出具资产托管报告B．安全保管集合资产管理计划资产C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

3.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （ ）。A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

4.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

参考答案和解析
正确答案：ABD
65. ABD【解析】《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十二条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：①不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；②不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
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  • 第1题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。
    A.安全保管集合资产管理计划资产
    B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
    C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
    D.出具资产托管报告


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履 行下列职责：(1 )安全保管集合资产管理计划资产；（2)执行证券公司的投资或者清算指令， 并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；（3)监督证券公司集合资产管理计划 的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或 者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监 会报告；（4)出具资产托管报告；（5)集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第2题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
    C:出具资产托管报告
    D:监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第3题：

    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。
    Ⅰ．抵押融资
    Ⅱ．资金拆借
    Ⅲ．对外担保
    Ⅳ．可能承担无限责任的投资

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(2)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第4题：

    星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有()。

    A:将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬
    B:将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模
    C:将自有财产用于资金拆借
    D:将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十二条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：①不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；②不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第5题：

    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
    Ⅰ．抵押融资
    Ⅱ．资金拆借
    Ⅲ．对外担保
    Ⅳ．可能承担无限责任的投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（2）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

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