证券投资基金的监管原则包括（ ）。A．保护投资者利益原则B．法制管理原则C．搣三公攠原则D．监管与自律原则

题目

证券投资基金的监管原则包括（ ）。

A．保护投资者利益原则

B．法制管理原则

C．搣三公攠原则

D．监管与自律原则

相似考题

1.证券市场监管的原则有【 】A．依法管理原则B．保护投资者利益原则C．公开原则D．公正与公平原则E．国家监督与自律相结合的原则

2.监管的首要原则是（）。A.保护投资者利益原则B.法制管理原则C.“三公”原则D.监管与自律并重原则

3.证券市场监管的原则是（ ）。A．依法监管原则B．保护投资者利益原则C．“三公”原则D．监督与自律相结合的原则

4.证券市场监管的原则包括（ ）。A．依法监管原则B．保护投资者利益原则C．“三公”原则D．监督与自律相结合的原则

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  • 第1题：

    （ ）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。 A．依法监管原则 B．保护投资者利益原则 C．“三公”原则 D．监督与自律相结合的原则


    正确答案：D
    考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P345。

  • 第2题：

    证券市场监管的原则有 ( )

    A．依法管理原则

    B．公正与公平原则

    C．国家监督原则

    D．公开原则

    E．保护投资者利益原则


    正确答案：ABDE

  • 第3题：

    证券市场监管的原则是（ ）。

    A．依法监管原则

    B．保护投资者利益浆则

    C．“三公”原则

    D．监督与自律相结合的原则


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    以下原则中，(　)不是基金监管的原则。

    A.审慎监管原则

    B.监管的连续性和有效性原则

    C.保障投资者利益原则

    D.依法监管原则

    答案：B
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。

    　　基金监管的基本原则包括以下几个方面：

    　　①保障投资人利益原则;

    　　②适度监管原则;

    　　③高效监管原则;

    　　④依法监管原则;

    　　⑤审慎监管原则;

    　　⑥公开、公平、公正监管原则。

    　　【考点】内部控制的目标和原则

  • 第5题：

    基金监管的基本原则不包括（ ）。

    A.保障投资人利益原则
    B.适度监管原则
    C.连续监管原则
    D.依法监管原则

    答案：C
    解析：
    基金监管的原则包括：（1）保障投资人权益原则；（2） 适度监管原则；（3）高效监管原则；（4）依法监管原则；（5）审慎监管原则；（6）公开、公平、公正监管原则

  • 第6题：

    （ ）是一切基金监管活动的出发点。

    A.基金监管的目标
    B.基金监管的原则
    C.基金监管的手段
    D.保护投资者利益

    答案：A
    解析：
    基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。

  • 第7题：

    证券市场监管的原则是()。

    A:依法监管原则
    B:保护投资者利益原则
    C:“三公”原则
    D:监督与自律相结合的原则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券市场监管的原则：①依法监管原则；②保护投资者利益原则；③“三公”原则，即公开、公平、公正原则；④监督与自律相结合的原则。

  • 第8题：

    证券监管最基本的原则是( )。

    A.公开、公平、公正原则
    B.保护投资者利益原则
    C.诚实信用原则
    D.依法管理原则

    答案：A
    解析：
    “三公”原则是证券监管最基本的原则，即公开、公平、公正。

  • 第9题：

    证券投资基金的监管原则包括（）。

    • A、保护投资者利益原则
    • B、法制管理原则
    • C、搣三公攠原则
    • D、监管与自律原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    （）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

    • A、依法监管原则
    • B、保护投资者利益原则
    • C、"三公"原则
    • D、监督与自律相结合的原则

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    证券市场的监管原则是（）
    A

    依法管理原则

    B

    保护投资者利益原则。

    C

    “三公”原则

    D

    监督与自律相结合的原则


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券投资基金的监管原则包括（）。
    A

    保护投资者利益原则

    B

    法制管理原则

    C

    搣三公攠原则

    D

    监管与自律原则


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金的监管原则包括（ ）。

    A．自律优先原则

    B．监管的连续性和有效性原则

    C．“三公”原则

    D．依法监管原则


    正确答案：BCD
    基金的监管原则包括监管的连续性和有效性原则、“三公”原则和依法监管原则。

  • 第14题：

    证券市场监管的原则是（ ）。 A．依法管理原则 B．保护投资者利益原则 C．监督与自律相结合的原则 D．“三公”原则


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    (2016年)基金监管的基本原则不包括（ ）。

    A.保障投资人利益原则
    B.适度监管原则
    C.保障托管人利益原则
    D.高效监管原则

    答案：C
    解析：
    基金监管的基本原则包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公平、公正、公开监管原则。

  • 第16题：

    基金监管的基本原则不包括（ ）。

    A.严格监管原则
    B.保障投资人利益原则
    C.审慎监管原则
    D.公开、公平、公正监管原则

    答案：A
    解析：
    基金监管的基本原则包括以下六个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第17题：

    我国基金监管的原则不包括（ ）。

    A.依法监管原则
    B.“三公”原则
    C.适度监管原则
    D.真实合法原则

    答案：D
    解析：
    考察基金监管的原则。

  • 第18题：

    基金客户服务的原则包括（ ）。
    Ⅰ投资者利益优先原则
    Ⅱ安全第一原则
    Ⅲ专业规范原则
    Ⅳ依法监管原则

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金客户服务的原则包括投资者利益优先原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则和适当性管理原则。

  • 第19题：

    注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则.

    A.审慎监管原则
    B.适度监管原则
    C.高效监管原则
    D.依法监管的原则

    答案：A
    解析：
    知识点：股权投资基金监管的基本原则基金监管遵循审慎监管原则，是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者合法权益。

  • 第20题：

    下列不属于银行业监管原则的是( )。

    A.独立监管原则
    B.审慎监管原则
    C.协调监管原则
    D.保护投资者利益原则

    答案：D
    解析：
    保护投资者利益原则属于证券业监管的原则。

  • 第21题：

    证券市场的监管原则是（）

    • A、依法管理原则
    • B、保护投资者利益原则。
    • C、“三公”原则
    • D、监督与自律相结合的原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    （）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
    A

    依法监管原则

    B

    保护投资者利益原则

    C

    “三公”原则

    D

    监督与自律相结合的原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券市场监管的原则包括（  ）。①监督与自律相结合的原则②保护投资者利益原则③“三公”原则④依法监管原则
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

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