证券市场监管的原则包括（ ）。A．依法监管原则B．保护投资者利益原则C．“三公”原则D．监督与自律相结合的原则

题目

证券市场监管的原则包括（ ）。

A．依法监管原则

B．保护投资者利益原则

C．“三公”原则

D．监督与自律相结合的原则

相似考题

1.证券市场监管的原则有【 】A．依法管理原则B．保护投资者利益原则C．公开原则D．公正与公平原则E．国家监督与自律相结合的原则

2.监管的首要原则是（）。A.保护投资者利益原则B.法制管理原则C.“三公”原则D.监管与自律并重原则

3.证券市场监管的原则有 ( )A．依法管理原则B．公正与公平原则C．国家监督原则D．公开原则E．保护投资者利益原则

4.证券市场的监管原则不包括( )．A．依法管理原则B．公开、公正与公平原则C．保护控股股东利益原则D．国家监督与自律相结合的原则

参考答案和解析
正确答案：ABCD
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  • 第1题：

    证券投资基金的监管原则包括（ ）。

    A．保护投资者利益原则

    B．法制管理原则

    C．搣三公攠原则

    D．监管与自律原则


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券市场监管的原则是（ ）。

    A．依法监管原则

    B．保护投资者利益原则

    C．“三公”原则

    D．监督与自律相结合的原则


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券市场的监管原则不包括（ ）。

    A．依法管理原则

    B．公开、公正与公平原则

    C．保护控股股东利益

    D．国家监督与自律相结合的原则


    正确答案：C
    保护投资者利益，尤其是中小投资者利益，防止中小投资者利益被控股股东和公司管理层侵害，这是证券市场的监管原则之一，所以，C选项中“保护控股股东利益”很不恰当。

  • 第4题：

    基金的监管原则包括（ ）。

    A．自律优先原则

    B．监管的连续性和有效性原则

    C．“三公”原则

    D．依法监管原则


    正确答案：BCD
    基金的监管原则包括监管的连续性和有效性原则、“三公”原则和依法监管原则。

  • 第5题：

    证券市场监管应当坚持()的原则。

    A:依法管理
    B:保护投资者利益
    C:三公
    D:监督与自律相结合

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券市场监管的原则主要有：(1)依法监管原则，必须做到有法可依、有法必依；(2)保护投资者利益原则；(3)“三公”原则，即公开、公平、公正；(4)监督与自律相结合的原则。

  • 第6题：

    证券市场监管的原则包括（ ）。
    ①监督与自律相结合的原则
    ②保护投资者利益原则
    ③“三公”原则
    ④依法监管原则

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券市场监管的原则有依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则以及监督与自律相结合的原则。

  • 第7题：

    证券市场监管的原则是（）。

    • A、依法监管原则
    • B、保护投资者利益原则
    • C、"三公"原则
    • D、监督与自律相结合的原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券市场的监管原则是（）

    • A、依法管理原则
    • B、保护投资者利益原则。
    • C、“三公”原则
    • D、监督与自律相结合的原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    证券市场监管的原则包括（　　）。Ⅰ．监督与自律相结合的原则Ⅱ．保护投资者利益原则Ⅲ．“三公”原则Ⅳ．依法监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券市场监管的原则有依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则以及监督与自律相结合的原则。

  • 第10题：

    单选题
    （）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
    A

    依法监管原则

    B

    保护投资者利益原则

    C

    “三公”原则

    D

    监督与自律相结合的原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    证券投资基金的监管原则包括（）。
    A

    保护投资者利益原则

    B

    法制管理原则

    C

    搣三公攠原则

    D

    监管与自律原则


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券市场监管应当坚持()的原则。 Ⅰ.依法监管 Ⅱ.保护投资者利益 Ⅲ.“三公” Ⅳ.监督与自律相结合
    A

    Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

    D

    Ⅱ、 Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 证券市场监管的原则主要有：(1)依法监管原则，必须做到有法可依、有法必依。(2)保护投资者利益原则。(3)“三公”原则，即公开、公平、公正。(4)监督与自律相结合的原则。

  • 第13题：

    证券市场监管的原则是（ ）。 A．依法管理原则 B．保护投资者利益原则 C．监督与自律相结合的原则 D．“三公”原则


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券市场监管的原则是（ ）。

    A．依法监管原则

    B．保护投资者利益浆则

    C．“三公”原则

    D．监督与自律相结合的原则


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券市场监管的原则为（ ）。

    A．依法管理原则

    B．保护投资者利益原则

    C．“三公”原则

    D．监督和自律相结合的原则


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    ( )原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
    A.依法监管原则
    B.保护投资者利益原则
    C.“三公”原则
    D.监督与自律相结合的原则


    答案：D
    解析：
    答案为D。此题是对监督与自律相结合原则概念的考查。国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者自我管理是证券市场正常运行的基础。国家监督与自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则。

  • 第17题：

    证券市场的监管原则不包括()。

    A:依法管理原则
    B:公开、公正与公平原则
    C:保护控股股东利益原则
    D:国家监督与自律相结合的原则

    答案：C
    解析：
    保护投资者利益，尤其是中小投资者利益，防止中小投资者利益被控股股东和公司管理层侵害，这是证券市场的监管原则之一。所以，C选项中“保护控股股东利益”是错误的。

  • 第18题：

    （ ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

    A.公正原则
    B.监督与自律相结合原则
    C.保护投资者利益原则
    D.依法监管原则

    答案：A
    解析：
    公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

  • 第19题：

    证券投资基金的监管原则包括（）。

    • A、保护投资者利益原则
    • B、法制管理原则
    • C、搣三公攠原则
    • D、监管与自律原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    （）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

    • A、依法监管原则
    • B、保护投资者利益原则
    • C、"三公"原则
    • D、监督与自律相结合的原则

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    证券市场监管的原则不包括下列(    )。
    A

    依法监管原则

    B

    保护发行人原则

    C

    “三公”原则

    D

    监督与自律相结合原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    证券市场的监管原则是（）
    A

    依法管理原则

    B

    保护投资者利益原则。

    C

    “三公”原则

    D

    监督与自律相结合的原则


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （  ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
    A

    公正原则

    B

    监督与自律相结合原则

    C

    保护投资者利益原则

    D

    依法监管原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券市场监管应当坚持的原则包括（）。I.依法监管II.保护投资者利益III.“三公”IV.监督与自律相结合
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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