证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A．当日开盘价B．当日收盘价C．当日按成交量的加权平均价D．当日开盘价与收盘价的均价

题目

证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A．当日开盘价

B．当日收盘价

C．当日按成交量的加权平均价

D．当日开盘价与收盘价的均价

相似考题

1.对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值( )以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%

2.关于流通股市值计算,以下公式正确的是( )。A、流通股市值=股价/流通股票数量×流通股占总股本比例B、流通股市值=股价×流通股票数量/流通股占总股本比例C、流通股市值=股价/流通股票数量/流通股占总股本比例D、流通股市值=股价×流通股票数量×流通股占总股本比例

3.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。A．5B．10C．15D．20

4.证券公司自营买人任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。


    正确答案：√

  • 第2题：

    根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（ ）。

    A．5%

    B．10%

    C．15%

    D．20%


    正确答案：A

  • 第3题：

    对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（ ）

    A．证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

    B．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

    C．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

    D．证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

    E．流动性资产占净资产的比例不得低于50%


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（ ） 。

    A． 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

    B． 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%

    C． 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

    D． 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

    E． 证券公司营运资产不得低于净资产的60%


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    自营业务的规模和比例控制

    根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定，某证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有（ ）。

    A．持有的权益类证券按成本价计算的总金额为净资产的70%

    B．持有某上市公司股票按当日收盘价计算的总市值占该上市公司已流通股总市值的25%

    C．负债总额为其净资产的8.9倍

    D．持有某上市公司股票按成本计算的总金额为自身资产的18%


    正确答案：ACD

  • 第6题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括（ ）。
    A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
    C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%


    答案：A,C,D
    解析：
    融资融券业务的风险指标规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：(1)为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；(2)为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；(3)接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

  • 第7题：

    证券公司为客户提供融资融券服务，其接单只担保股票的市值不得超过该只股票的总市值的（）。

    A:5%
    B:20%
    C:10%
    D:35%

    答案：B
    解析：
    证券公司为客户提供融资融券服务时，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，具体规定如下：①对单客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单客户融券业务规模不得超过净资本的5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第8题：

    下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
    Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
    Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
    Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

  • 第9题：

    下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是( )。


    A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

    B.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％

    C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70％

    D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％

    答案：C
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％。

  • 第10题：

    证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。

    • A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    • B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    • C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
    • D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的（）。

    • A、20%
    • B、30%
    • C、40%
    • D、50%

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。
    A

    20%

    B

    30%

    C

    50%

    D

    80%


    正确答案： C
    解析： 对股票规模的划分并不严格，通常有两种划分方法。
    一种方法是依据市值的绝对值进行划分。如通常将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。
    另一种方法是依据相对规模进行划分。
    如将一个市场的全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值50%以上的公司为大盘股。

  • 第13题：

    对证券自营业务的规模及比例控制的规定有

    A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

    B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

    C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值20%

    D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

    E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日（ ）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

    A．开盘价

    B．收盘价

    C．最高价

    D．最低价


    正确答案：B

  • 第15题：

    中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。


    正确答案：×

  • 第16题：

    证券公司买入任一股票的总市值，不得超过该上市公司已流通股总市值的（ ）。

    A．10％

    B．15％

    C．20％

    D．30％


    正确答案：C

  • 第17题：

    对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值( )以上的为大盘股。

    A、20%
    B、30%
    C、50%
    D、80%

    答案：C
    解析：
    对股票规模的划分并不严格，通常有两种划分方法。
    一种方法是依据市值的绝对值进行划分。如通常将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。
    另一种方法是依据相对规模进行划分。
    如将一个市场的全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值50%以上的公司为大盘股。

  • 第18题：

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其（）

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
    C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

    答案：A,B
    解析：
    证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模其中业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单客户融券业务规模不得超过净资本的5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第19题：

    根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()。

    A:5%
    B:10%
    C:15%
    D:20%

    答案：A
    解析：
    不得超过该公司已流通股总市值的5%。

  • 第20题：

    下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。
    ①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
    ②证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
    ③证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
    ④证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

    A.①②④
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

  • 第21题：

    根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　）%。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:D

  • 第22题：

    中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（　）。

    • A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
    • B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
    • C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
    • D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
    • E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司融资融券业务的风险指标规定包括（）。Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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