根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。A．5B．10C．15D．20

题目

根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。

A．5

B．10

C．15

D．20

相似考题

1.证券公司自营买人任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。（ ）

2.计算证券公司自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与内在价值孰高原则计算。（ ）

3.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

4.具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

    A．当日开盘价

    B．当日收盘价

    C．当日按成交量的加权平均价

    D．当日开盘价与收盘价的均价


    正确答案：B

  • 第2题：

    下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。

    A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

    B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

    C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

    D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额


    正确答案：ACD
    解　　析：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B选项错误。

  • 第3题：

    根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。

    A．80

    B．70

    C．60

    D．50


    正确答案：A

  • 第4题：

    证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日（ ）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

    A．开盘价

    B．收盘价

    C．最高价

    D．最低价


    正确答案：B

  • 第5题：

    中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。


    正确答案：×

  • 第6题：

    证券公司买入任一股票的总市值，不得超过该上市公司已流通股总市值的（ ）。

    A．10％

    B．15％

    C．20％

    D．30％


    正确答案：C

  • 第7题：

    证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

    A:5%
    B:10%
    C:15%
    D:30%

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第8题：

    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价计算。()


    答案：错
    解析：
    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第9题：

    下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
    Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
    Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
    Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

  • 第10题：

    下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是( )。


    A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

    B.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％

    C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70％

    D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％

    答案：C
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％。

  • 第11题：

    中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（　）。

    • A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
    • B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
    • C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
    • D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
    • E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    判断题
    证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对证券自营业务的规模及比例控制的规定有

    A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

    B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

    C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值20%

    D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

    E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。

    A．10

    B．20

    C．30

    D．40


    正确答案：B

  • 第15题：

    根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（ ）。

    A．5%

    B．10%

    C．15%

    D．20%


    正确答案：A

  • 第16题：

    对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（ ）

    A．证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

    B．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

    C．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

    D．证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

    E．流动性资产占净资产的比例不得低于50%


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（ ） 。

    A． 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

    B． 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%

    C． 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

    D． 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

    E． 证券公司营运资产不得低于净资产的60%


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    自营业务的规模和比例控制

    根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定，某证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有（ ）。

    A．持有的权益类证券按成本价计算的总金额为净资产的70%

    B．持有某上市公司股票按当日收盘价计算的总市值占该上市公司已流通股总市值的25%

    C．负债总额为其净资产的8.9倍

    D．持有某上市公司股票按成本计算的总金额为自身资产的18%


    正确答案：ACD

  • 第19题：

    根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
    A. 10% B. 20%
    C. 5% D. 30%


    答案：C
    解析：
    中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%； (2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第20题：

    根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()。

    A:5%
    B:10%
    C:15%
    D:20%

    答案：A
    解析：
    不得超过该公司已流通股总市值的5%。

  • 第21题：

    下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。
    ①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
    ②证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
    ③证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
    ④证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

    A.①②④
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

  • 第22题：

    根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　）%。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:D

  • 第23题：

    证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的（）。

    • A、20%
    • B、30%
    • C、40%
    • D、50%

    正确答案:A

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