证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（）。A．申请报告B．可行性报告C．筹建方案D．筹建负责人名单、简历及资格证书E．公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

题目

证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（）。

A．申请报告

B．可行性报告

C．筹建方案

D．筹建负责人名单、简历及资格证书

E．公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

相似考题

1.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送( )材料．A．内部控制制度文本B．证券公司法定代表人的情况登记表C．风险管理制度文本D．内控评审报告

2.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下F列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。A．设立营业部申请书B．拟设立营业部的决议文件C．申请日前2个月月末的风险监管报表D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

3.申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有( )。（1分）A．验资报告B．基金申请报告C．基金合同草案D．基金托管协议草案

4.申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ABCDE
更多“证券公司申请设立证券营业部,应向中国证监会提交下列材料()。 A.申请报告 B.可行性报告 C.筹建 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请会员资格时需提交（ ）。

    A．申请报告

    B．机构设立的有效批准文件

    C．经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表

    D．法定代表人和证券业务负责人简历


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（ ）。 A．拟设立营业部的决议文件 B．营业部的管理制度文本 C．拟任负责人任职资格申请材料或证明 D．妥善处理客户保证金和持仓的报告


    正确答案：D
    《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：拟设立营业部的决议文件；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明。 

  • 第3题：

    证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料()。

    A、申请报告

    B、可行性报告

    C、筹建方案

    D、筹建负责人名单、简历及资格证书

    E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券公司申请设立证券营业部应当向（ ）报批。

    A．中国人民银行

    B．国务院

    C．工商行政管理部门

    D．中国证监会


    正确答案：D

  • 第6题：

    证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有（ ）。

    A．申请报告

    B．证券公司基本情况

    C．拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况

    D．风险处置预案

    E．与银行签订的银证转账协议


    正确答案：ABCDE

  • 第7题：

    申请设立保险公司，应当向国务院保险监督管理机构提出书面申请，在提交材料中不包括( )

    A.可行性研究报告

    B.工商经营许可证

    C.筹建方案

    D.设立申请书


    参考答案：B

  • 第8题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至（ ）。
    A.中国证券业协会
    B.证券公司注册地中国证监会派出机构
    C.中国证监会
    D.证券交易所


    答案：B,C
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料（以下简称“申报材料”），并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料一 式三份（至少一份为原件），其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。

  • 第9题：

    下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料（　）。

    • A、开业申请报告和筹建情况报告
    • B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
    • C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
    • D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
    • E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。

    • A、有效身份证明文件
    • B、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
    • C、融资融券担保品证明
    • D、法人代表授权书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.有效身份证明文件 Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅳ.融资融券担保人证明
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司申请设立证券营业部应向（ ）报批。

    A． 中国人民银行

    B． 国务院

    C． 中国证监会

    D． 工商行政管理部门


    正确答案：C

  • 第14题：

    证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（）。

    A．开业申请报告和筹建情况报告

    B．具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

    C．证券从业人员的名单、简历及资格证书

    D．管理制度及内部控制制度

    E．营业场所及设备、信息系统的说明材料


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料()。

    A、开业申请报告和筹建情况报告

    B、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

    C、证券从业人员的名单、简历及资格证书

    D、管理制度及内部控制制度

    E、营业场所及设备、信息系统的说明材料


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是( )。

    A．设立营业部申请书

    B．拟设立营业部的决议文件

    C．申请日前2个月月末的风险监管报表

    D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件


    正确答案：C
    C项应为申请日前3个月月末的风险监管报表。

  • 第17题：

    证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料不包括（ ）。

    A．申请报告

    B．机构设立的有效批准文件

    C．主要业务规章制度

    D．证券业务负责人的简历


    正确答案：D

  • 第18题：

    证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有()。

    A:申请报告
    B:公司设立批准文件
    C:营业执照复印件
    D:证券公司指定联络人的说明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A、B、C、D选项都是证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料。

  • 第20题：

    期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中，不包含（ ）。

    A.备案报告
    B.申请书
    C.公司决议文件
    D.分支机构从业人员名册及期货从业资格证明

    答案：B
    解析：
    第二十四条期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所
    地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
    （一）备案报告；
    （二）分支机构营业执照副本复印件；
    （三）公司决议文件；
    （四）分支机构负责人任职资格证明；
    （五）分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；
    （六）营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
    （七）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
    （八）中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设
    立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第21题：

    期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    新设上海A股席位时应报送的材料有（）。

    • A、新设席位申请报告
    • B、《营业部基本情况确认书》
    • C、《席位联通（变更）申请表》
    • D、中国证监会同意拟使用该席位营业部设立的批复

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    申请筹建金融机构应提交的资料（）
    A

    申请报告

    B

    可行性报告

    C

    筹建方案

    D

    拟任高级管理人员名单


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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