在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。

题目

在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。

相似考题

1.在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。( )

2.在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担．而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担． ( )

3.证券公司在整个代理买卖业务过程中，不仅要承担代理的责任，也要对于证券买卖形成的损失承担责任。 （ ）

4.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。A．代理证券发行B．代理证券买卖C．自营性买卖D．证券资产管理

更多“在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题,因此对这些问题如果不适当控 ”相关问题

  • 第1题：

    在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。 （ ）


    正确答案：×
    合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。题目中描述的是证兼顾公司代理买卖业务中的“三公”原则

  • 第2题：

    在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等 ( )


    正确答案：×

  • 第5题：

    在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

    A．代理证券发行

    B．代理证券买卖

    C．自营性买卖

    D．其他咨询业务


    正确答案：ABCD
    【解析】证券公司的主要业务包括：①证券承销与保荐业务；②证券经纪业务；③证券自营业务；④证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；⑤证券资产管理业务；⑥融资融券业务。

  • 第6题：

    关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

    C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

    D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券


    正确答案：A

  • 第7题：

    在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（ ）


    正确答案：×

  • 第8题：

    在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，但风险由证券公司承担。
    （）


    答案：错
    解析：
    在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。

  • 第9题：

    以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

    • A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
    • B、证券公司在资产管理业务中管理不善
    • C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
    • D、证券公司高级管理人员营私舞弊

    正确答案:D

  • 第10题：

    下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。

    • A、证券代保管
    • B、代理登记开户
    • C、证券的自营买卖
    • D、代理证券买卖

    正确答案:C

  • 第11题：

    判断题
    证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第12题：

    单选题
    下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。
    A

    证券代保管

    B

    代理登记开户

    C

    证券的自营买卖

    D

    代理证券买卖


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。

  • 第14题：

    关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。

    A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    C．柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

    D．证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系


    正确答案：D
    D
    证券经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

  • 第15题：

    证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

    A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

    B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


    正确答案：C

  • 第16题：

    在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。

    A、 用以自己名义开设的账户进行交易

    B、 委托其他证券公司代为买卖证券

    C、 假借他人名义进行自营业务

    D、 将自营业务与代理业务混合操作


    正确答案：A

  • 第17题：

    在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。

    A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

    B．将自营账户借给他人使用

    C．将自营业务和代理业务混合操作

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：BCD
    A是内幕交易。

  • 第18题：

    关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

    D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第19题：

    证券经纪业务分为()。

    A:通过证券中介机构代理买卖证券业务
    B:通过证券公司代理买卖证券业务
    C:柜台代理买卖证券业务
    D:通过证券交易所代理买卖证券业务

    答案：C,D
    解析：
    证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

  • 第20题：

    证券公司代理客户买卖证券、代理兑付证券和代保管证券，这些业务属于（）

    • A、证券自营业务
    • B、证券承销业务
    • C、证券经纪业务
    • D、其他证券业务

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司的主要业务内容是（）。

    • A、股票、债券和基金
    • B、发行、自营与基金管理
    • C、承销、咨询与基金管理
    • D、代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券公司代理客户买卖证券、代理兑付证券和代保管证券，这些业务属于（）
    A

    证券自营业务

    B

    证券承销业务

    C

    证券经纪业务

    D

    其他证券业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（  ）。
    A

    证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失

    B

    证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失

    C

    操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

    D

    与客户签订资产管理合同不规范、约定不明


    正确答案： A
    解析：

相关内容