证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。 （ ）

题目

证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。 （ ）

相似考题

1.证券交易所上市证券的清算和交收由证券公司集中完成。（ ）

2.下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。A．交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所B．在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金C．登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收D．在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

3.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。（ ）

4.证券交易所的上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。A．证券营业部B．证券公司。C．上市公司D．证券登记结算公司

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  • 第1题：

    证券登记结算机构应履行（ ）职能。

    A．证券账户、结算账户的设立

    B．证券的存管和过户

    c．证券持有人名册登记

    D．证券交易所上市证券交易的清算和交收


    正确答案：ABCD
    设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应履行下列职能：(1)证券账户、结算账户的设立和管理；(2)证券的存管和过户；(3)证券持有人名册登记及权益登记；(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收；(5)受发行人的委托派发证券权益；(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；(7)中国证监会批准的其他业务。故四个选项都正确。

  • 第2题：

    证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券登记结算公司负责完成。（ ）


    正确答案：×
    证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。

  • 第3题：

    证券交易所上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。

    A．证券登记结算公司

    B．证券服务机构

    C．证券交易所

    D．证券公司


    正确答案：A

  • 第4题：

    证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。()


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    中国证券登记结算有限责任公司具体负责（ ）
    ①证券账户的设立
    ②结算账户的设立
    ③证券的存管和过户
    ④证券交易所上市证券交易的清算和交收?

    A：②③④
    B：①②④
    C：①②③④
    D：①③

    答案：C
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能：1．证券账户、结算账户的设立；
    2．证券的存管和过户；
    3．证券持有人名册登记；
    4．证券交易所上市证券交易的清算和交收；
    5．受发行人的委托派发证券权益；
    6．办理与上述业务有关的查询；
    7．国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第6题：

    关于证券交易所买断式回购的清算与-交收，下列表述中正确的是（）。

    A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
    B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供担保
    C:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
    D:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户

    答案：A
    解析：
    B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；D项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  • 第7题：

    关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表进中正确的是()。

    A:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
    B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
    C:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户
    D:中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收

    答案：D
    解析：
    A项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  • 第8题：

    法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 ( )


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。略

  • 第9题：

    中国证券登记结算有限责任公司具体负责(　　)
    Ⅰ.证券账户的设立
    Ⅱ.结算账户的设立
    Ⅲ.证券的存管和过户
    Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能： 1．证券账户、结算账户的设立；
    2．证券的存管和过户；
    3．证券持有人名册登记；
    4．证券交易所上市证券交易的清算和交收；
    5．受发行人的委托派发证券权益；
    6．办理与上述业务有关的查询；
    7．国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第10题：

    单选题
    下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是（）。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（  ）。
    A

    证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用

    B

    在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为

    C

    证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案

    D

    证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（　　）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。[2014年9月真题]
    A

    存管银行

    B

    客户

    C

    证券交易所

    D

    证券登记结算公司


    正确答案： D
    解析：
    证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

  • 第13题：

    下列关于分级结算原则的说法错误的是（ ）。

    A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

    B．结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付

    C．证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格

    D．证券公司以外的机构经中国证监会批准，也可以申请成为结算参与人


    正确答案：B
    证券和资金结算实行分级结算原则。证券记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。B选项说法错误。故本题答案为B。

  • 第14题：

    证券交易所上市证券清算和交收由（ ）集中完成。

    A．证券公司

    B．证券交易所

    C．证券登记结算公司

    D．证券服务机构


    正确答案：C

  • 第15题：

    证券登记结算机构的职能包括（ ）。

    A．证券的存管和过户

    B．证券交易所上市证券交易的清算和交收

    C．对上市公司进行监管

    D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    证券交易所上市证券的清算和交收自证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

    A:存管银行
    B:客户
    C:证券交易所
    D:证券登记结算公司

    答案：D
    解析：
    证券的清算和交收统特为证券结算，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收自证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

  • 第17题：

    关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是（）

    A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
    B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
    C:结算参与人的资金证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交易
    D:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度

    答案：A
    解析：
    B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收D项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制

  • 第18题：

    证券清算是证券公司以()为对手办理清算与交收。

    A:中国证券登记结算有限责任公司
    B:客户
    C:证券交易所
    D:其他证券公司

    答案：A
    解析：
    在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。

  • 第19题：

    关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有().

    A:结算参与人通过其集中证券交收账户完成与客户Z间的证券交收
    B:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
    C:证券登记结算公司与结算参与人的证券交收一称特为“集中证券交收”
    D:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收

    答案：B,C
    解析：
    证券交收包括两个层面：①中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收，由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护，证券公司需委托中国结算公司沪深分公司办理相应的证券划付。B项，关于资金的交收，因中国结算公司沪深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪深分公司与结算参与人的资金交收这集中资金交收环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

  • 第20题：

    (2019年)中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）
    Ⅰ.证券账户的设立
    Ⅱ.结算账户的设立
    Ⅲ.证券的存管和过户
    Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能：1．证券账户、结算账户的设立；2．证券的存管和过户；3．证券持有人名册登记；4．证券交易所上市证券交易的清算和交收；5．受发行人的委托派发证券权益；6．办理与上述业务有关的查询；7．国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第21题：

    证券登记结算公司的功能有（）。

    • A、证券账户、结算账户的设立和管理
    • B、证券的存管和过户
    • C、证券持有人名册登记及权益登记
    • D、证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下面说法正确的是（  ）。
    A

    目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式

    B

    证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户

    C

    证券公司与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成

    D

    证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中正确的是（  ）。
    A

    目前我国证券市场釆用的结算模式是机构结算模式

    B

    证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户

    C

    证券公司与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成

    D

    证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理


    正确答案： D
    解析：

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