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  • 第1题:

    证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。 ( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    证券交易所的上市证券的清算和交收由( )集中完成。
    A.证券营业部 B.证券公司 C.上市公司 D.证券登记结算公司


    答案:D
    解析:
    答案为D。证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

  • 第3题:

    在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,正确的表述是()

    A:证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和客户配合完成
    B:证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成
    C:指定商业银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金赔付
    D:证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和指定商业银行配合完成

    答案:C,D
    解析:
    证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与指定商业银行配合完成。①证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额,并向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额;②指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新,并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对,将核对结果发送证券公司;③证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令,指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收

  • 第4题:

    证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。()


    答案:对
    解析:

  • 第5题:

    在客户交易结算资金第三方存管制度框架下,表述正确的是( )。
    A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成
    B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收
    C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成
    D.证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司和指定商业银行配合完成


    答案:B,D
    解析:
    在客户交易结算资金第三方存管制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与指定商业银行(即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行)配合完成。