中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。 （ ）

基金业协会具有下列职责：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的
从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

注意审题 题目问的是【按照《证券法》的规定】，中国证券业协会应该履行的职责， 选项2是【依据行政法规、中国证监会有关要求】，中国证券业协会应该行使的职责，故选项2不选。 1.中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责（1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；（2）依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；（3）收集整理证券信息，为会员提供服务；（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。2．中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责（1）制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；（2）负责证券业从业人员资格考试、执业注册；（3）负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；（4）负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；（5）负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；（6）负责场外证券业务事后备案和自律管理；（7）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是中国证券投资基金业协会的职责之一。

证券业协会履行下列职责：
（一）教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；
（二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
（三）督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；
（四）制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；
（五）制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；
（六）组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；
（七）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
（八）证券业协会章程规定的其他职责。

基金业协会具有下列职责：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的
从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

“依法制定从事证券业务人员的资格标 准和行为准则，并监督实施”属于国务院证券监督 管理机构的职责。

依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。C项属于中国证监会的职责。

中国证券业协会的职责，按照《证券法》的有关规定，中国证券业协会行使下列职责：
　　教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
　　依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；
　　收集整理证券信息，为会员提供服务；
　　制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
　　对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
　　组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
　　监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。