对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，中国证券业协会有权按照规定给予( )。A．行政处分B．纪律处分C．行政处罚D．刑事处罚

题目

对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，中国证券业协会有权按照规定给予( )。

A．行政处分

B．纪律处分

C．行政处罚

D．刑事处罚

相似考题

1.对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

2.以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

3.中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。（ ）

4.证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚。（ ）A．正确B．错误

更多“对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，中国证券业协会有权按照规定给予( )。A．行政处分B．纪律处分C．行政处罚D．刑事处罚”相关问题

  • 第1题：

    关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
    B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
    C.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
    D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构

    答案：D
    解析：

  • 第2题：

    中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。()


    答案：对
    解析：
    《证券法》规定中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。

  • 第3题：

    信息披露义务人，是指（ ）。
    Ⅰ.股权投资基金管理人
    Ⅱ.股权投资基金托管人
    Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
    Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    信息披露义务人，是指股权投资基金管理人。股权投资者托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

  • 第4题：

    从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

    A.中国证券业协会
    B.中国期货业协会
    C.中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会


    答案：C
    解析：
    从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

  • 第5题：

    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
    ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
    ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    ③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
    ④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
    ⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：B
    解析：
    中国证券业协会的职责，按照《证券法》的有关规定，中国证券业协会行使下列职责：
    　　教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
    　　依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；
    　　收集整理证券信息，为会员提供服务；
    　　制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
    　　对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
    　　组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
    　　监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。

  • 第6题：

    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
    Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
    Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    Ⅲ.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
    Ⅳ.监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
    Ⅴ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会的职责，按照《证券法》的有关规定，中国证券业协会行使下列职责：
    教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
    依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；
    收集整理证券信息，为会员提供服务；
    制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
    对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
    组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
    监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。@##

  • 第7题：

    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
    ①教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任
    ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    ③依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
    ④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分
    ⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：B
    解析：
    证券业协会履行下列职责：
    （一）教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；
    （二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
    （三）督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；
    （四）制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；
    （五）制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；
    （六）组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；
    （七）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
    （八）证券业协会章程规定的其他职责。

  • 第8题：

    从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算有限责任公司

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （  ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国银行业监督管理委员会


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人违反法律、行政法规时，（　　）可以依法进行行政处罚。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券业协会

    D

    省级人民政府


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。

  • 第13题：

    中国证券投资基金业协会章程由（ ）制定。

    A.中国证券投资基金业协会会员代表大会
    B.中国证券投资基金业协会理事会
    C.中国证券投资基金业协会会员大会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：

  • 第14题：

    关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）。

    A.办理非公开募集基金的登记、备案
    B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    C.教育和组织会员遵守相关法律及行政法规
    D.有权对会员进行行政处罚

    答案：D
    解析：
    选项D不属于中国证券投资基金业协会的职责。

  • 第15题：

    （ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券监督管理委员会
    D.中国银行业监督管理委员会

    答案：B
    解析：
    制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是中国证券投资基金业协会的职责之一。

  • 第16题：

    关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（ ）

    A.其最高权力机构为理事会
    B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁
    C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分
    D.负责开展投资者教育活动及行业宣传

    答案：A
    解析：
    A:基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。B：基金业协会会员之间、会员与客户之间发生纠纷后，协会根据法律、行政法规的规定对纠纷各方进行民间性调解。该调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁。C:制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；D:提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

  • 第17题：

    （2019年）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。

    A.中国信托业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券业协会
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

  • 第18题：

    下列关于中国证券业协会的说法错误的是(　　)。

    A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
    B.中国证券业协会是行业自律性组织
    C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
    D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司；普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构；特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所，金融期货交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金公司，融资融券转融通机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织，依法设立的区域性股权市场运营机构，以及协会认可的其他机构；观察员是指申请加入中国证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。

  • 第19题：

    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
    ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
    ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    ③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
    ④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分
    ⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：D
    解析：
    考查中国证券业协会的职责，按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

  • 第20题：

    中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（）。

    • A、纪律处分
    • B、警告
    • C、刑事处罚
    • D、行政处罚

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（　　）职责。Ⅰ．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规Ⅱ．负责证券业从业人员资格考试、执业注册Ⅲ．依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求Ⅳ．监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    按照《证券法》的有关规定，中国证券业协会行使下列职责：①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；②依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；③收集整理证券信息，为会员提供服务；④制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。

  • 第22题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会，表述错误的是（  ）。
    A

    其最高权力机构为理事会

    B

    对会员间的调解仅是民间性的，如果对调解不满意，纠纷方有权提起诉讼或仲裁

    C

    有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分

    D

    负责开展投资者教育活动及行业宣传


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（  ）职责。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
    A

    ①②③④

    B

    ①③④⑤

    C

    ②③④⑤

    D

    ①②③④⑤


    正确答案： D
    解析：

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