中国证监会及派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。（ ）

题目

中国证监会及派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。（ ）

相似考题

1.试点证券公司的各项创新活动不接受中国证监会及派出机构的监管。试点证券公司只需在每年1月31日前向中国证券业协会提交其创新活动情况的书面总结报告。 （ ）

2.证券公司违反中间介绍业务有关规则的,中国证监会及其派出机构可以采取下列()之外的监管措施。A、责令限期整改B、监管谈话C、出具警示函D、罚款

3.中国证券业协会（ ）。A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作B．监督试点证券公司的各项创新活动C．监督试点证券公司的动态工作内容D．对试点证券公司进行持续评价

4.创新试点类证券公司开办融资融券业务，只需向中国证监会备案即可。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“中国证监会及派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行（ ）。

    A．业务创新

    B．经营方式创新

    C．组织创新

    D．监管创新


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。

    A:责令改正
    B:监管谈话
    C:出具警示函
    D:责令处分有关人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。

  • 第4题：

    证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。

    A:警示
    B:公开警示
    C:记过
    D:责令处分有关责任人员

    答案：A,B,D
    解析：
    除ABD三项外，中国证监会派出机构的监管措施还包括：撤销融资融券业务许可等；责令停止有关分支机构的融资融券业务活动。

  • 第5题：

    证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。

    A.通报相关派出机构
    B.刑事处罚
    C.行政处罚
    D.采取监管措施

    答案：C,D
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条的规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • 第6题：

    中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。

    • A、公告监管
    • B、规范监管
    • C、实体监管
    • D、审慎监管

    正确答案:D

  • 第7题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加（　　）分。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第十六条第三款规定，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加3分。

  • 第10题：

    多选题
    下列说法错误的有（）。
    A

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准

    B

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准

    C

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准

    D

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用（　　）等方式开展现场检查及非现场检查。Ⅰ．信息技术风险评估Ⅱ．漏洞扫描Ⅲ．渗透测试Ⅳ．事件模拟
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试、漏洞扫描及信息技术风险评估等方式开展现场检查及非现场检查。证券公司应当予以配合，如实提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍或隐瞒。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（　　）。
    A

    中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会

    B

    中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分

    C

    中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据

    D

    证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，《证券公司分类监管规定》第二十三条第一款规定，中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证监会。BC两项，第二十六条规定，中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。D项，第二十七条第一款规定，证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整；证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请，经派出机构初审后报中国证监会复核确定。

  • 第13题：

    中国证监会制定试点证券公司的评审办法，负责对从事相关创新活动试点的证券公司的评审工作。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    试点证券公司的各项创新活动接受（ ）的监管。

    A．中国证监会及派出机构

    B．证券交易所

    C．中国证监会的派出机构

    D．中国证券业协会


    正确答案：A

  • 第15题：

    证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。

    A:公开警示
    B:责令处分有关责任人员
    C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
    D:撤销融资融券业务许可

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。

  • 第16题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第17题：

    中国证监会及派出机构要依法履行自律监管职责。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。

    • A、责令限期整改
    • B、撤销其介绍业务资格
    • C、监管谈话
    • D、出具警告函

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。

    • A、适度监管
    • B、事前监管
    • C、底线监管
    • D、自律监管

    正确答案:B

  • 第20题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，不属于证券公司分类程序的是（　　）。
    A

    证券公司自评

    B

    派出机构初审

    C

    监管机构再审

    D

    中国证监会复核


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第二十一条规定，证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取（　　）等行政监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令定期报告Ⅲ．出具警示函Ⅳ．监管谈话
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。
    A

    公告监管

    B

    规范监管

    C

    实体监管

    D

    审慎监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容