中国证券业协会（ ）。A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作B．监督试点证券公司的各项创新活动C．监督试点证券公司的动态工作内容D．对试点证券公司进行持续评价

题目

中国证券业协会（ ）。

A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

B．监督试点证券公司的各项创新活动

C．监督试点证券公司的动态工作内容

D．对试点证券公司进行持续评价

相似考题

1.试点证券公司的各项创新活动不接受中国证监会及派出机构的监管。试点证券公司只需在每年1月31日前向中国证券业协会提交其创新活动情况的书面总结报告。 （ ）

2.证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （ ）

3.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满(），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A. 1年B.2年C.3年D.5年

4.若证券公司向证监会申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    为规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力，中国证券业协会先后制定颁发了行业创新类、规范类证券公司的评审办法。 （ ）


    正确答案：√
    为规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力，中国证券业协会先后制定颁发了行业创新类、规范类证券公司的评审办法。这属于中国证券业协会对会员单位的自律管理。

  • 第2题：

    经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司可申请融资融券业务试点。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务已经满2年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

    A．《证券公司监督管理条例》

    B．《融资融券交易风险揭示书》

    C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D
    2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第5题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

    A、 1年

    B、 2年

    C、 3年

    D、 5年


    正确答案：C

  • 第6题：

    试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在5个工作日内报告中国证券业协会。 （ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    （ ）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。

    A．国务院

    B．中国证监会

    C．中国证券业协会

    D．中国人民银行


    正确答案：C
    证券业协会负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。

  • 第8题：

    中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价（ ）


    正确答案：√

  • 第9题：

    只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。（ ）


    正确答案：×

  • 第10题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第11题：

    （）制定了<<关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法>>

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证监会
    • C、全国人大
    • D、人民银行

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    （）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价
    A

    国务院

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国人民银行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D

  • 第14题：

    证券公司申请融资融券业务，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节， P229～230。

  • 第15题：

    证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。

  • 第16题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。

    A．经营证券经纪业务已满2年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

    B．公司治理健全，内部控制有效

    C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

    D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排


    正确答案：BCD
    BCD
    经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司，所以A项说法有误。

  • 第17题：

    （ ）制定了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。

    A．中国证券业协会

    B．中国证监会

    C．全国人大

    D．人民银行


    正确答案：A

  • 第18题：

    中国证监会制定试点证券公司的评审办法，负责对从事相关创新活动试点的证券公司的评审工作。（ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。 （ ）


    正确答案：×

  • 第20题：

    试点评审结果由中国证券业协会备案后予以公布，协会应将评审结果书面通知申请评审的证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第21题：

    证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第22题：

    （）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价

    • A、国务院
    • B、中国证监会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国人民银行

    正确答案:B

  • 第23题：

    《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）


    正确答案:错误

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