证券公司高级管理人员应当经（ ）依法核准。A．董事会B．监事会C．中国证监会D．股东会

题目

证券公司高级管理人员应当经（ ）依法核准。

A．董事会

B．监事会

C．中国证监会

D．股东会

相似考题

1.证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。A．董事会B．监事会C．中国证监会D．股东会

2.上市公司进行重大资产重组，应当由（ ）依法作出决议。 A．董事会 B．监事会 C．股东会 D．股东大会

3.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并应当经全体独立董事同意。A．董事长B．董事会C．股东会D．监事会

4.根据我国公司法的规定，公司对董事、监事、高级管理人员提起诉讼，公司的代表人一般应当是公司的（ ）。A．股东会B．董事会C．监事会D．法定代表人

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  • 第1题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（ ）。

    A．董事长

    B．监事会主席

    C．独立董事

    D．经理层人员


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    独立董事在任期内辞职或被免职的，（ ）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

    A．董事会

    B．独立董事本人

    C．证券公司

    D．监事会


    正确答案：BC

  • 第3题：

    证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该（ ）。

    A．经监事会同意

    B．在公司章程中作出规定

    C．授权内容应当明确具体

    D．经股东会决议批准


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    关于监事会的职权，下列说法正确的是哪些？

    A.可直接罢免董事、高级管理人员
    B.可提议召开临时股东会会议
    C.可提议召开临时监事会会议
    D.监事会决议应当经半数以上监事通过

    答案：B,D
    解析：
    ①A 项错误，不当选。B 项正确，当选。《公司法》第五十三条：监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：(二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(四)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；②C 项不正确，不当选。《公司法》第五十五条：监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议；③D 项正确，当选。监事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。监事会决议应当经半数以上监事通过。

  • 第5题：

    国有农场公司制改组中，建立新的人事劳动制度，经理、高级管理人员的报酬由（ ）确定。

    A.总裁
    B.董事会
    C.股东会
    D.监事会

    答案：B
    解析：
    本题考查国有农场的管理体制。建立新的财会制度和人事劳动制度：经理、高级管理人员的报酬由董事会确定；董事、监事的报酬由股东会确定。

  • 第6题：

    公司治理的组织构架包括（ ）。

    A.董事会
    B.监事会
    C.股东会
    D.首席风险官
    E.高级管理层

    答案：A,B,C,E
    解析：
    公司治理组织架构的主要内容包括股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组成及其相互权利与利益关系。

  • 第7题：

    期货公司（ ）的任职资格，经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。

    A.董事长
    B.监事会主席
    C.独立董事
    D.经理层人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权．可以由中国证监会派出机构依法核准。故本题答案为ABCD。

  • 第8题：

    下列不属于监事会的职权的是（ ）。

    A.检查公司财务
    B.提议召开临时股东会会议
    C.向董事会会议提出提案
    D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和国公司法》第五十三条的规定，监事会不设监事会的公司的监事行使下列职权：(1)检查公司财务；（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理
    人员予以纠正；（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（5）向股东会会议提出提案；（6）依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（7）公司章程规定的其他职权。

  • 第9题：

    下列属于监事会职权的有（ ）。
    ①检查公司财务
    ②提议召开临时股东会会议
    ③向董事会会议提出提案
    ④监督高级管理人员执行公司职务的行为

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    监事会行使下列职权：①检查公司财务；②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；⑤向股东会会议提出提案；⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；⑦公司章程规定的其他职权。

  • 第10题：

    合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

    A.董事会
    B.监事会
    C.董事会执行委员会
    D.股东大会

    答案：A
    解析：
    合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

  • 第11题：

    为了防止董事会、高级管理层滥用职权，损害银行和股东利益，从而在股东大会上选出与______并列设置的______代表股东大会行使监督职能。（ ）

    A.监事会；董事会
    B.董事会；监事会
    C.股东会；董事会
    D.股东会；监事会

    答案：B
    解析：
    监事会是商业银行的内部监督机构，对股东大会负责。除依据《公司法》等法律法规和商业银行章程履行职责外，还应当重点监督评估本行的发展战略、经营决策、风险管理和内部控制，对董事、监事和高级管理人员履职情况进行评价，对全行薪酬管理制度及高级管理人员薪酬方案进行监督等。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度

    B

    证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式均由经理提出方案，报股东会决定

    C

    证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定

    D

    证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司治理准则》第六十二条规定，证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。B项，第六十三条规定，证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定。C项，第六十四条规定，证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。D项，第六十六条第一款规定，证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。

  • 第13题：

    有限责任公司监事会的职权有 （ ）

    A．检查公司财务

    B．向股东会会议提出提案

    C．依法对高级管理人员提起诉讼

    D．提议召开临时股东会会议


    正确答案：ABCD
    有限责任公司监事会的职权包括A、B、C、D选项所述的职权。

  • 第14题：

    证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该（ ）。

    A．授权内容应当明确具体

    B．在公司章程中作出规定

    C．经总经理同意

    D．经股东会决议批准


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    股东有权查阅信息利资料，包括（ ）。
    Ⅰ.公司财务报告
    Ⅱ.股东会、董事会
    Ⅲ.监事会等会议决议
    Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    股东有权查阅信息利资料，包括公司财务报告，股东会、董事会、监事会等会议决议，公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历等

  • 第16题：

    证券公司合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。
    A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高级管理人员


    答案：A
    解析：
    【详解】A。证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。 .

  • 第17题：

    董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加（ ）。
    A.监事会会议 B.股东大会
    C.董事会会议 D.高级管理人员相关会议


    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查信息披露管理的相关规定。

  • 第18题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（　　）负责。

    A.期货公司总经理
    B.期货公司董事会
    C.期货公司监事会
    D.期货公司股东会

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第19题：

    按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。

    A.监事会；股东会
    B.监事会；经理层
    C.股东会；经理层
    D.股东会；监事会

    答案：B
    解析：
    考点：本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行。

  • 第20题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。

    A.证券公司所在地所属中国证券业协会
    B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
    C.证券公司注册地所属中国证券业协会
    D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。

  • 第21题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
    B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
    C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
    D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

    答案：A
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

  • 第22题：

    银行公司治理的组织构架包括（）。

    A.董事会
    B.监事会
    C.股东会
    D.首席风险官
    E.高级管理层

    答案：A,B,C,E
    解析：
    银行公司治理的组织构架包括股东会、董事会、监事会、高级管理层（简称“三会一层”）

  • 第23题：

    判断题
    期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，应当由中国期货业协会依法核准。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。

  • 第24题：

    单选题
    按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（  ）应当要求董事会纠正，（  ）应当拒绝执行。
    A

    监事会；股东会

    B

    监事会；经理层

    C

    股东会；经理层

    D

    股东会；监事会


    正确答案： A
    解析：

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