发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。 （ ）
题目
发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。 （ ）
相似考题
更多“发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的, ”相关问题
-
第1题：
上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。（ ）
正确答案：B
考点：熟悉发行可转换债券申报前的信息披露的基本要求。见教材第八章第四节，P275。
-
第2题：
发行可转换公司债券的上市公司出现以下（ ）之一的，应当及时向证券交易所报告并披露。
A．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
B．召开债券持有人会议
C．因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股股价
D．出现减资、合并、分立或者解散等其他变更事项
E．解聘总经理
正确答案：BCD
-
第3题：
上市公司公开发行可转换公司债券的信息披露，下列表述正确的有（ ）。A.募集说明书可以约定赎回条款和回售条款
B.募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利
C.募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式
D.发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格答案：A,B,C,D解析：题目四个选项均正确。 -
第4题：
甲公司已于2010年6月在上海证券交易所成功上市，并于2011年9月份成功发行了可转换公司债券，当该公司出现下列( )情形时，应当及时向交易所报告并披露。
Ⅰ.因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的
Ⅱ.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的
Ⅲ.发行人信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还本息的
Ⅳ.可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的
Ⅴ.未转换的可转换公司债券数量少于2000万元A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：D解析：D
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第11.8.1条，除ⅠⅢⅣⅤ四项外，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向交易所报告并披露的情形还有：①出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的；③召开债券持有人会议；④作出发行新公司债券的决定；⑤中国证监会规定的其他情形。 -
第5题：
下列引起上市公司股份变动的情形中，无需调整可转换公司债券的转股价格的是()。A:分立
B:送股
C:可转换公司债券转股
D:发行新股答案：C解析：因发行新股、连股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，过着依据募集说明书约定的转股价格向下修正转股价格的。 -
第6题：
发行可转换公司债券的上市公司出现下列()情况之一时，应当及时向交易所报告并披露。A:因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的
B:可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份总额5%的
C:公司财务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的
D:出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项的答案：A,C,D解析：除A、C、D三项之外，应当及时向交易所报告并披露的情况还有：(1)可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的；(2)未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的；(3)提供担保的，担保人或担保物发生重大变化；(4)召开债券持有人会议；(5)作出发行新公司债券的决定；(6)国家法律、法规和中国证监会、证券交易所规定的其他可能影响上市公司偿债能力的事件。 -
第7题：
发行可转换公司债券后，因配股、增发及送股引起发行人股份变动的，应同时调整转股价格。()答案：对解析：发行可转换公司债券后，因配股、增发及送股引起发行人股份变动的，应同时调整转股价格。 -
第8题：
关于股份登记，下列说法中正确的有（ ）。
A.上市公司应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
B.股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
C.配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映
D.申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合答案：B,C,D解析：上市公司应在发行结束后2个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记。 -
第9题：
在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。
- A、公开增发
- B、定向增发
- C、发行可转换公司债券
- D、配股
正确答案:A -
第10题：
单选题以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有（ ）。[2013年6月真题]Ⅰ．可转换公司债券的期限约定为4年Ⅱ．自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票Ⅲ．发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格Ⅳ．可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5.6元AⅣ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
Ⅱ项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第21条第1款规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。Ⅳ项，第22条第1款规定，转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前1交易日的均价。 -
第11题：
多选题（）会导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降。A送股
B配股
C增发股票
D分立
正确答案： A,D解析： 掌握可转换债券的主要要素。 -
第12题：
单选题在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。A公开增发
B定向增发
C发行可转换公司债券
D配股
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
发行可转换公司债券后，因配股、增发及送股引起发行人股份变动的，转股价格不变。（ ）
正确答案：×
发行可转换公司债券后，因配股、增发及送股引起发行人股份变动的，应同时调整转股价格。
-
第14题：
（ ）会导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降。 A．送股 B．配股 C．增发股票 D．分立
正确答案：ABCD
【考点】掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P180～181。
-
第15题：
下列表述符合可转换公司债券相关规定的情形是（)
Ⅰ．可转换公司债券的期限为4年
Ⅱ．发行结束之日起2年后才可以转股
Ⅲ．发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格
Ⅳ．可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5.6元A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。Ⅱ项，第21条第1款规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。Ⅲ项，第25条规定，募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。Ⅳ项，第22条第1款规定，转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前1交易日的均价。 -
第16题：
下列表述符合可转换公司债券相关规定的情形是（ ）。
Ⅰ 可转换公司债券的期限为4年
Ⅱ发行结束之日起2年后才可以转股
Ⅲ 发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格
Ⅳ 可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5.6元A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。Ⅱ项，第21条第1款规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。Ⅲ项，第25条规定，募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。Ⅳ项，第22条第1款规定，转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前1交易日的均价。 -
第17题：
可以调整转股价格的因素有()。A:配股
B:增发
C:送股
D:派息答案：A,B,C,D解析：配股、增发、送股、派息都可以调整转股价格。 -
第18题：
发行可转换公司债券后，因配股、增发及送股引起发行人股份变动的，应同时调整转股价格。()正确错误答案：对解析：募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。 -
第19题：
上市公司应在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。上市公司应在每半年度结束后，及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。()答案：错解析：上市公司应当在每季度结束后，及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。 -
第20题：
( )是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A:配股
B:增发
C:发行可转换公司债券
D:定向增发答案：D解析：非公开发行股票，也被称为"定向增发"，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。 -
第21题：
（）会导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降。
- A、送股
- B、配股
- C、增发股票
- D、分立
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
单选题以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有()。 Ⅰ 可转换公司债券的期限约定为4年 Ⅱ 自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票 Ⅲ 发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格 Ⅳ 可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5．7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5．6元AⅣ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： Ⅱ项，《上市公司证券发行管理办法》第21条第1款规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 Ⅳ项，《上市公司证券发行管理办法》第22条第1款规定，转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前1交易日的均价。 -
第23题：
单选题A公司已于2018年1月在上海证券交易所成功上市，并于2018年12月份成功发行了可转换公司债券，当该公司出现下列（ ）情形时，应当及时向交易所报告并披露。Ⅰ．因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的Ⅱ．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的Ⅲ．发行人信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还本息的Ⅳ．可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的Ⅴ．未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第11.8.1条规定，发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向本所报告并披露：①因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的；③公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；④可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况的；⑤未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的；⑥有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；⑦可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事项；⑧中国证监会和本所规定的其他情形。