证券营业部经营管理一般包括（ ）A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D．硬件管理、软件管理

题目

证券营业部经营管理一般包括（ ）

A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

D．硬件管理、软件管理

相似考题

1.营业部经营管理的核心是( )。A．从业人员管理B．经纪业务管理C．客户维护管理D．风险控制管理

2.财务部门的工作内容包括制度管理、()、资产管理、财务管理、预算管理、资金管理、关系协调、人员管理。A.制度管理B.会计管理C.资产管理D.财务管理

3.证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理

4.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（ ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A．统一结算B．统一风险管理C．统一资金调拨D．统一财务管理

更多“证券营业部经营管理一般包括() A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 B.岗位责任 ”相关问题

  • 第1题：

    会计档案包括（ ）。

    A．单位财务管理制度

    B．会计档案销毁清册

    C．银行对账单

    D．会计岗位责任制


    正确答案：BC

  • 第2题：

    对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。

    A．经纪业务操作是否依法合规

    B．资金往来是否正常

    C．有否超范围或越权经营

    D．会计核算及财务管理是否合规


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券营业部财务管理制度的主要内容包括（）。

    A．认真履行财务管理工作职责

    B．严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度

    C．检查监督各类资金和财产的管理和使用情况

    D．正确核算各项财务收支

    E．进行严格的内部管理


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券营业部的会计核算与财务管理主要依据（ ）。

    A．《证券公司会计制度》

    B．《公司会计制度与财务制度》

    C．《证券公司财务制度》

    D．《企业会计制度与财务制度》


    正确答案：AC

  • 第5题：

    完整地理解，证券营业部经营管理一般包括（ ）。

    A．硬件管理、软件管理

    B．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理

    C．岗位责任制度、业务操作制度、财务制度

    D．业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理


    正确答案：B

  • 第6题：

    根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。

    A．机型容量

    B．机型先进，容量大

    C．数量、质量管理，突发事件处理

    D．行情分析系统，数量、质量管理


    正确答案：C

  • 第7题：

    施工机械设备管理要健全各项管理制度，包括（ ）等。

    A.人机不固定”制度
    B.“操作证”制度
    C.岗位责任制度
    D.交接班制度
    E.“安全使用”制度
    确认答案

    答案：B,C,D,E
    解析：
    施工机械设备管理要健全各项管理制度，包括“操作证”制度、岗位责任制度、交接班制度、“安全使用”制度等

  • 第8题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容是（ ）。
    A.从业人员的日常管理 B.经纪业务的营运管理
    C.内部监管的控制管理 D.客户开发的维护管理


    答案：B
    解析：
    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的营运管理。营业部经纪业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

  • 第9题：

    营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。

    A.期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度
    B.营业部岗位职责及人员管理制度
    C.营业部信息技术系统管理及应急制度
    D.营业部合同. 印章及档案管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度；（六）营业部投资者回访制度；（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；（八）反洗钱制度；（九）中国证监会规定的其他管理制度。

  • 第10题：

    计量检测设备管理制度有（）。

    • A、量值传递制度
    • B、周期检定制度
    • C、计量人员岗位责任制
    • D、计量器具分级管理制度
    • E、设备管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（　　）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

    B

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

    D

    期货公司当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度


    正确答案： D
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第五十二条第一款规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货公司可以将营业部委托给他人经营管理

    B

    期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程

    C

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    D

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部


    正确答案： B,A
    解析： 《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第13题：

    外资企业的经营管理内容包括（ ）。

    A．生产经营管理

    B．劳动管理

    C．财务管理

    D．价格管理


    正确答案：ABC
    外国公司的分支机构虽然不具备中国法人资格，但其有权在中国境内从事经营活动。 

  • 第14题：

    证券营业部的制度管理一般包括（ ）。

    A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

    B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

    C．硬件管理、软件管理

    D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理


    正确答案：B

  • 第15题：

    （ ）是营业部经营管理的核心。

    A．财务管理

    B．安全管理

    C．风险管理

    D．经纪业务管理


    正确答案：C
    营业部经营管理的核心是风险管理。

  • 第16题：

    证券营业部的设备管理包括（ ）。

    A．营业场地管理

    B．电脑管理

    C．通讯设备管理

    D．其他设备管理


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    根据财务管理规则的相关要求，证券公司营业部财务管理的对象是（ ）。

    A．现金

    B．资金及其流转

    C．负债

    D．资产

    E．借入资产


    正确答案：B

  • 第18题：

    营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制，证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（ ）。

    A．遵守国家有关法律、法规和方针政策

    B．做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度

    C．建立健全营业部的财务管理规定、实施细则

    D．公开营业部各种财务信息资料


    正确答案：D

  • 第19题：

    关于期货公司及其营业部的经营管理,表述正确的有（ ）。

    A.营业部须遵循期货公司统一制定的内控制度
    B.实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算
    C.期货公司每年须对营业部经营合规情况进行现场检查
    D.营业部经理和工作人员须达到规定人数，满足岗位设置要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司对营业部、分公司等分支机构的管理包括三个层次：一是期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。二是分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。三是期货公司对营业部实行“四统一”。所谓“四统一”是期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。

  • 第20题：

    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（　　）。

    A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
    B.期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
    C.期货公司不得将营业部委托给他人经营管理
    D.期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第21题：

    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（）。

    • A、期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
    • B、期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
    • C、期货公司不得将营业部委托给他人经营管理
    • D、期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程

    正确答案:A

  • 第22题：

    期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

    B

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

    D

    期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容