发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（ ）。A．中国证监会的核准文件B．经中国证监会审核的全部发行申报材料C．发行的预计时间安排D．发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书

题目

发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（ ）。

A．中国证监会的核准文件

B．经中国证监会审核的全部发行申报材料

C．发行的预计时间安排

D．发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书

相似考题

1.首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向．证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

2.首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

3.在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有( )．（1分）A．中国证监会的核准文件B．经中国证监会审核的全部发行申报材料C．发行的预计时间安排D．发行具体实施方案和发行公告

4.增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括( )。A．中国证监会的核准文件B．发行具体实施方案C．经中国证监会审核的全部发行申报材料D．发行的预计时间安排

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括( )。 A.中国证监会的核 ”相关问题

  • 第1题：

    发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（ ）。 A．发行价格 B．发行人公司代码 C．发行数量 D．主承销商证券账户号码


    正确答案：B
    熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第四节，P316。

  • 第2题：

    申请在上海证券交易所上市的发行人及其主承销商在上海证券交易所网站披露招股说明书正文及相关文件前，须向上海证券交易所提交（ ）。 A．中国证监会核准发行人公开发行股票的文件 B．经中国证监会核准的招股说明书正文及相关文件的书面材料 C．发行人及其主承销商关于保证招股说明书正文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，且与证监会核准的版本一致，并承担全部责任的确认函 D．招股说明书正文及相关文件的电子文档


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交（ ）。

    A．发行公告

    B．募集说明书

    C．上市公告书

    D．中国证监会的发行核准文件


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    首次公募股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（）。
    Ⅰ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
    Ⅱ列席发行人的股东大会、董事会和监事会
    Ⅲ定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
    Ⅳ按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明

    A.Ⅱ、Ⅲ、
    B.Ⅰ、Ⅱ、
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第54条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐_T-作需要的发行人材料；③列席发行人的股东大会、董事会和监事会；④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

  • 第6题：

    发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交的材料包括()。

    A:中国证监会核准发行公司增发股份的文件
    B:发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
    C:发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
    D:上市公告书

    答案：A,B,C
    解析：
    发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下材料：①中国证监会核准发行公司增发股份的文件；②发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料；③发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘；④发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。

  • 第7题：

    首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推 荐协议。 （）


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（ ）。

    A.发行人应当提交上市公告书
    B.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料
    C.公司的上市申请须经证券交易所审核同意
    D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告

    答案：D
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：上市申请书；中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议：营业执照复印件；公司章程；经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明：相关方关于限售的承诺函；最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；按照有关规定编制的上市公告书；保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；律师事务所出具的法律意见书；交易所要求的其他文件。

  • 第9题：

    对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。

    • A、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
    • B、发行人通过交易所系统发行证券的申请
    • C、发行公告、募集说明书全文及相关文件
    • D、发行人及其主承销商的确认函

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    下列有关首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（　　）。
    A

    发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料

    B

    发行人应当提交上市公告书

    C

    公司的上市申请须经证券交易所同意

    D

    发行人可以提交近一年的财务会计报告


    正确答案： D
    解析：
    D项，首次公开发行的股票上市时需提交经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（  ）。
    A

    发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料

    B

    公司的上市申请须经证券交易所审核同意

    C

    发行人应当提交上市公告书

    D

    发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    发行公司及其主承销商应按规定将招股说明书的书面文本置备在（ ）。 A．中国证监会 B．发行人公司住所 C．主承销商住所 D．拟上市证券交易所


    正确答案：BCD

  • 第14题：

    增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（ ）。 A．中国证监会的核准文件 B．经中国证监会审核的全部发行申报材料 C．发行的预计时问安排 D．发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书


    正确答案：ABCD
    考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P240。

  • 第15题：

    增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（ ）。

    A．中国证监会的核准文件

    B．发行的预计时间安排

    C．经中国证监会审核的全部发行申报材料

    D．发行具体实施方案

    E．发行的相关招股意向书或者募集说明书


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    招股意向书封面应载明的事项包括（ ）。

    A．发行人股票上市的证券交易所名称、股票简称和代码

    B．发行人的正式名称和注册地

    C．发行方式及发行日期

    D．本次发行的主承销商

    E．发行人聘请的律师事务所


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    上市公司配股发行价格的确定是在一定的价格区间内由( )确定。

    A、中国证监会
    B、主承销商和发行人协商
    C、发行人
    D、主承销商

    答案：B
    解析：
    B
    配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。

  • 第18题：

    增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括()。

    A:中国证监会的核准文件
    B:经中国证监会审核的全部发行申报材料
    C:发行的预计时间安排
    D:发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行阶段主承销商和发行人应提交的材料：(1)中国证监会的核准文件；(2)经中国证监会审核的全部发行申报材料；(3)发行的预计时问安排；(4)发行具体实施方案和发行公告；(5)相关招股意向书或者募集说明书；(6)证券交易所要求的其他文件。

  • 第19题：

    上市公司发行新股时，价格可以由（ ）确定。

    A.证券交易所
    B.主承销商和发行人协商
    C.发行人
    D.主承销商

    答案：B
    解析：
    首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。

  • 第20题：

    发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（）。

    • A、发行价格
    • B、发行人公司代码
    • C、发行数量
    • D、主承销商证券账户号码

    正确答案:B

  • 第21题：

    关于增发及上市业务操作流程，下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的材料的是（）。

    • A、中国证监会的核准文件
    • B、经中国证监会审核的全部发行申报材料
    • C、上市报告书
    • D、发行的预计时间安排

    正确答案:B

  • 第22题：

    公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。

    • A、中国证监会核准公开发行证券的文件
    • B、发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
    • C、发行公告、募集说明书全文及相关文件
    • D、上海证券交易所要求的其他文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    下列有关首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（　　）。[2013年9月真题]
    A

    发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料

    B

    发行人应当提交上市公告书

    C

    公司的上市申请须经证券交易所同意

    D

    发行人可以提交近一年的财务会计报告


    正确答案： A
    解析：
    D项，首次公开发行的股票上市时需提交经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告。

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