发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（ ）个月内受到证券交易所公开谴责。A．12，12B．36，12C．36，36D．12，36

题目

发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（ ）个月内受到证券交易所公开谴责。

A．12，12

B．36，12

C．36，36

D．12，36

相似考题

1.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（ ）

2.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚。A．6B．12C．36D．48

3.依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），保险机构董事、监事或者高级管理人员获得核准任职资格后，保险机构超过_____个月未任命，其任职资格自动失效。（）A.1B.2C.3D.4

4.首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近( )个月内受到证券交易所公开谴责。A、36，12B、12，12C、36，36D、12，36

更多“发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近 ”相关问题

  • 第1题：

    依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），保险机构董事、监事调任或者兼任高级管理人员，应当重新报经中国保监会核准任职资格。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（ ）情形。

    A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

    B．最近48个月内受到中国证监会行政处罚

    C．最近2年内受到证券交易所公开谴责

    D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见


    正确答案：AD

  • 第3题：

    对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。

    Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任

    Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化

    Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格

    Ⅳ.发行人的董事不存在被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁人期

    Ⅴ.发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近2年内受到证券交易所公开谴责

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十五条的规足，Ⅴ项应为，发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责。

  • 第4题：

    关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件，发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近________个月内受到证券交易所公开谴责。()

    A:12，12
    B:12，36
    C:36，12
    D:36，36

    答案：C
    解析：
    关于在主板上市的公司首次发行股票的条件，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：(1)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；(2)最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；(3)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规，被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

  • 第5题：

    发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形()。

    A:被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
    B:最近36个月内受到中国证监会行政处罚
    C:最近36个月内受到证券交易所公开谴责
    D:因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

    答案：A,B,D
    解析：
    发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；②最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。本题正确答案为ABD选项。

  • 第6题：

    国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为B。

  • 第7题：

    专属机构高级管理人员任职资格管理和营销服务部负责人的任职管理，也适用《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    • A、2年
    • B、3年
    • C、4年
    • D、5年

    正确答案:A

  • 第9题：

    《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于外资独资保险公司、中外合资保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形（）。

    • A、被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期
    • B、最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近在12个月内受到证券交易所公开谴责
    • C、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
    • D、在其他经济机构兼职

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    多选题
    个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.
    A

    董事、监事和高级管理人员任职资格申请表

    B

    拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料

    C

    拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明

    D

    拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事和高级管理人员的任职资格，并在()内不再受理其任职资格的申请。

    A.1年

    B.2年

    C.3年

    D.4年


    正确答案：C


  • 第14题：

    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（ ）个月内受到证券交易所公开谴责。

    A．12，12

    B．36，12

    C．36，36

    D．12，36


    正确答案：B

  • 第15题：

    首次公开发行股票并上市的，发行人董事、监事和高级管理人员应满足的要求包括（ ）。
    Ⅰ．发行人最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化
    Ⅱ．发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规
    Ⅲ．发行人董事、监事和高级管理人员不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的情形
    Ⅳ．发行人董事、监事和高级管理人员不存在最近6个月内受到证券交易所公开谴责的情形

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，
    第十二条规定，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
    第十五条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。
    第十六条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：
    （一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
    （二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；Ⅳ项不符合要求
    （三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

  • 第16题：

    发行人应披露( )是否符合法律法规规定的任职资格。

    A:董事
    B:监事
    C:高级管理人员
    D:核心技术人员

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人应披露董事、监事、高级管理人员是否符合法律法规规定的任职资格。本题正确答案为ABC选项。

  • 第17题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需要考核，这些人员以外的董事、监事的任职资格不需要审查。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条，都需要审查．并满足一定的条件。故本题答案为B。

  • 第18题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    • A、2年
    • B、3年
    • C、4年
    • D、5年

    正确答案:B

  • 第19题：

    申请融资性担保公司董事、监事和高级管理人员任职资格，应符合哪些条件？


    正确答案: 董事、监事应具备与其履行职责相适应的知识、经验及能力；
    董事长和高级管理人员应具备从事金融或经济管理的职业经历，掌握任职专业知识；
    董事、监事和高级管理人员没有犯罪记录和不良信用记录。

  • 第20题：

    期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事和高级管理人员的任职资格，并在（）内不再受理其任职资格的申请。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、4年

    正确答案:C

  • 第22题：

    个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.

    • A、董事、监事和高级管理人员任职资格申请表
    • B、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料
    • C、拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明
    • D、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    判断题
    《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于外资独资保险公司、中外合资保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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