营业部在控制风险的前提下，可以允许客户在其资金账户内资金不足的情况下当天先买后卖进行交易。 （ ）

题目

营业部在控制风险的前提下，可以允许客户在其资金账户内资金不足的情况下当天先买后卖进行交易。 （ ）

相似考题

1.证券公司在对客户账户内的资金进行审查时，如果发现客户资金账户内的资金不足的，应当通知客户追加资金，在追加资金前，证券公司可以先行买入委托，再由客户弥补资金。( )

2.当某一交易者未来将有一笔美元的支出,为了防止美元汇率变动的风险,该投资者可以在即期市场上进行()来规避风险A.买入美元B.先卖后买美元C.先买后卖美元D.卖出美元

3.证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。 （ ）

4.期货交易可以先卖后买。()此题为判断题(对，错)。

更多“营业部在控制风险的前提下,可以允许客户在其资金账户内资金不足的情况下当天先买后卖进 ”相关问题

  • 第1题：

    证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券营业部同投资者之间的资金结算过程只是证券营业部对客户资金在其账户中的清算和交收，不涉及投资者现金的存取。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    “买空”期货是指交易者预计价格将（ ）的行为。

    A. 上涨而进行先买后卖
    B. 下降而进行先卖后买
    C. 上涨而进行先卖后买
    D. 下降而进行先买后卖

    答案：A
    解析：
    买空指期货交易者预计价格上涨，先买后卖的行为。故本题选A。

  • 第4题：

    在严格控制风险的前提下，证券公司可利用客户交易结算资金，对客户进行资金融通活动。()正确错误


    答案：错
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款等。

  • 第5题：

    客户账户资金不足时，也可以通过个人网银实现储蓄国债认购的预约。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。（），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。

    • A、当天
    • B、下一营业日
    • C、下一营业日后
    • D、三个营业日后

    正确答案:B

  • 第7题：

    在换房规划时，考虑先卖后买，还是先买后卖，以下说法正确的是（）。

    • A、先买后卖可能需要负担资金成本
    • B、先买后卖可能需要考虑居住续接问题
    • C、先卖后买可能需要考虑资金缺口问题
    • D、先卖后买可能需要抵押原房屋

    正确答案:A

  • 第8题：

    客户在办理基金账户开户时，无需在公司营业部开立资金账户。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则 Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致 Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    简单商品流通是（）
    A

    先买后卖

    B

    为买而卖

    C

    先卖后买

    D

    为卖而买

    E

    物物交换


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    利用股票指数期货投机，以下说法正确的是（）
    A

    预计股票指数下跌则先买后卖赚取差价

    B

    预计股票指数上升则先卖后买赚取差价

    C

    预计股票指数下跌则先卖后买赚取差价

    D

    预计股票指数上升则先买后卖赚取差价


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法，正确的是（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托Ⅱ．客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托Ⅲ．客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托Ⅳ．客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第三十七条，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。

  • 第13题：

    货币资本流通公式和商品资本流通公式的区别有（ ）。

    A.前者先买后卖，后者先卖后买

    B.前者先卖后买，后者先买后卖

    C.前者的起点和终点都是货币，后者都是商品

    D.前者起媒介作用的是商品，后者则是货币

    E.前者起媒介作用的是货币，后者则是商品


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    以下哪些操作可以实现套期保值()

    A.现货市场上先买后卖，期货市场上也先买后卖
    B.现货市场上先卖后买，期货市场上也先卖后买
    C.现货市场 上先买后卖，期货市场上先卖后买
    D.现货市场上先卖后买，期货市场上先买后卖
    E.现货市场上买入标的资产，同时在期权市场上买入标的资产的看跌期权

    答案：C,D,E
    解析：
    套期保值是指在现货市场和期货市场进行相反的操作。故CDE项正确，AB项错误。所以答案选CDE。

  • 第15题：

    证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
    A.信用资金台账 B.信用交易担保资金账户
    C.信用资金账户 D.融资专用资金账户


    答案：A
    解析：
    证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。

  • 第16题：

    简单商品流通是（）

    • A、先买后卖
    • B、为买而卖
    • C、先卖后买
    • D、为卖而买
    • E、物物交换

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    营业部风险监控人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    交易方向相反操作原则是指在期货市场上先买后卖，或者先卖后买。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    外汇期货交易中的卖出套期保值交易，是指对外（）的人为了防止将来外汇汇率下跌而蒙受损失，在外汇期货市场上做（）的交易，以便用期货交易与现货市场的对冲来规避汇率风险，达到保值的目的。

    • A、负有债权，先卖后买
    • B、负有债务，先卖后买
    • C、负有债权，先买后卖
    • D、负有债务，先买后卖

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    外汇期货交易中的卖出套期保值交易，是指对外（）的人为了防止将来外汇汇率下跌而蒙受损失，在外汇期货市场上做（）的交易，以便用期货交易与现货市场的对冲来规避汇率风险，达到保值的目的。
    A

    负有债权，先卖后买

    B

    负有债务，先卖后买

    C

    负有债权，先买后卖

    D

    负有债务，先买后卖


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在换房规划时，考虑先卖后买，还是先买后卖，以下说法正确的是（）。
    A

    先买后卖可能需要负担资金成本

    B

    先买后卖可能需要考虑居住续接问题

    C

    先卖后买可能需要考虑资金缺口问题

    D

    先卖后买可能需要抵押原房屋


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    办理质押贷款后，系统控制贷款当天不能进行部分或全部还款处理，主要是为（）。
    A

    避免客户无偿使用银行资金

    B

    控制贷款风险

    C

    CMS系统不允许

    D

    ABIS系统不允许


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    营业部风险监控人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

相关内容