中国证监会在全国成立了（ ）个地区性证券监管办公室和（ ）个证券监管专员办事处。 A．10，3 B．20，30 C．9，35 D．9，30

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

第6题：

国际证监会公布证券监管的三个目标为（　）。

• A、保护投资者
• B、防止市场操纵
• C、降低系统风险
• D、透明和信息公开

正确答案:A,C,D

第7题：

论述证券监管的原则和方针。

正确答案: “三公”原则：
（1）公开原则。
这一原则就是要求证
券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要公开，影响证券价格的该企业情况的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚等。
（2）公平原则。
这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。具体而言，无论是投资者还是筹资者，是监管者还是被监管者，也无论其投资规模与筹资规模的大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场、投资机会、享受 服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。
（3）公正原则。
这一原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监管部门应当根据法律授予的权限履行监管职责，要在法律的基础上，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚和对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。 发展证券市场的方针是“法制、监管、自律、规范”。其中法制是基础，监管和自律是手段，规范则是目的与核心。

第8题：

建立一个“战略管理办公室”设置的专员职责是（）

• A、战略专员
• B、协调
• C、学习
• D、治理

正确答案:C

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。

正确答案:正确

第18题：

《证券监管目标和原则》是由（）发布。

• A、国际金融协会
• B、国际基金业协会
• C、中国证监会
• D、国际证监会组织

正确答案:D

第19题：

证券监管机构包括（）和（）。

正确答案:独立机构管理；行政机构管理

第20题：

证监会在全国成立了（　）个地区性证券监管办公室和（　）个证券监管专员办事处。

• A、10，3
• B、20，30
• C、9，35
• D、9，30

正确答案:C

第21题：

第22题：

第23题：