证券服务部不得为客户直接办理开户。

题目

证券服务部不得为客户直接办理开户。

相似考题

1.证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。（ ）

2.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。（ ）

3.证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 （ ）

4.证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列( )业务。A．客户招揽B．为客户开户C．为客户办理证券认购D．为客户办理证券交易

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  • 第1题：

    经纪类证券公司只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券服务部不得有以下行为中的（ ）。

    A．按国家规定提供信息咨询服务

    B．直接为客户办理开户

    C．在经营中向客户直接收费

    D．办理柜台委托和交割


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    个人客户应当由本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。（ ）


    答案：对
    解析：
    个人客户应当由本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

  • 第5题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（ ）。
    Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
    Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等
    Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
    Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    按照《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜（Ⅱ、Ⅲ项）；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄露客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利（Ⅰ项）。等等。

  • 第6题：

    个人客户可在证券卡开户行之外的分行跨行办理证券卡变更，但须在交易账户开户行所辖网点办理。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    新客户如需异地办理证券业务，应进行（）

    • A、可以直接办理。
    • B、需先开立交易地当地分行的交易账户，并办理交易账户变更。
    • C、应在证券卡开户机构所在行内网点办理。

    正确答案:B

  • 第8题：

    按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（）

    • A、把客户拉到非法场所开户
    • B、引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务
    • C、直接替客户办理开户业务
    • D、引导客户到其他证券公司办理开户业务

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司从事中间介绍业务，不得（）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.代理客户进行期货交易、结算或者交割 Ⅲ.代期货公司、客户收付期货保证金 Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    新客户如需异地办理证券业务，应进行（）
    A

    可以直接办理。

    B

    需先开立交易地当地分行的交易账户，并办理交易账户变更。

    C

    应在证券卡开户机构所在行内网点办理。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事中间介绍业务，不得（）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.代理客户进行期货交易、结算或者交割 Ⅲ.代期货公司、客户收付期货保证金 Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券服务部不能从事的业务有（）。

    A、为客户直接办理开户

    B、办理柜台委托和交割

    C、提供证券交易行情

    D、在经营中直接收费

    E、接受客户的全权委托


    正确答案：ABDE

  • 第14题：

    证券服务部在经营中不得有下列行为（ ） 。

    A．为客户直接办理开户

    B．为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来

    C．提供证券交易行情

    D．办理交割

    E．接受客户的全权委托


    正确答案：ABDE
    证券服务部在经营中不得有下列行为：(一)为客户直接办理开户；(二)为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来；(三)办理柜台交易和交割；(四)接受客户的全权委托；(五)设立帐簿，保存客户资料和数据；(六)在经营中直接收费；(七)超范围经营。

  • 第15题：

    证券服务部不能从事的业务有（ ）。

    A．为客户直接办理开户

    B．办理柜台委托和交割

    C．提供证券交易行情

    D．在经营中直接收费

    E．接受客户的全权委托


    正确答案：ABDE

  • 第16题：

    证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，证券公司不得有的行为有（ ）。

    A.协助办理开户手续
    B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
    C.代期货公司、客户收付期货保证金
    D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金．不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故本题答案为BCD。

  • 第17题：

    证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）

    • A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    • B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
    • C、在非证券营业场所为客户办理开户
    • D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    下列关于证券卡异常变更操作错误的是（）

    • A、个人客户可在证券卡开户行之外的分行跨行办理证券卡变更，但须在交易账户开户行所辖网点办理。
    • B、变更当日证券业务系统有资金流水、未确认交易委托或未到期冻结时，不得跨行办理。
    • C、因证券卡遗失、损坏、消磁等情况，导致无法刷卡的，才可通过“授权管理”中的“证券卡异常变更”办理。
    • D、证券卡变更不得跨分行办理。

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券公司接受期货公司委托，不得开展的事项有（）

    • A、协助办理开户手续
    • B、提供期货行情、交易设施
    • C、利用资金账户为客户存取、划转保证金
    • D、代理客户进行期货交易

    正确答案:C,D

  • 第20题：

    在办理开户单位资金支付业务时，应由开户单位出具有效支付凭证，柜员不得为印鉴不符的客户办理取款业务。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券卡异常变更操作错误的是（）
    A

    个人客户可在证券卡开户行之外的分行跨行办理证券卡变更，但须在交易账户开户行所辖网点办理。

    B

    变更当日证券业务系统有资金流水、未确认交易委托或未到期冻结时，不得跨行办理。

    C

    因证券卡遗失、损坏、消磁等情况，导致无法刷卡的，才可通过“授权管理”中的“证券卡异常变更”办理。

    D

    证券卡变更不得跨分行办理。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）
    A

    接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

    B

    为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利

    C

    在非证券营业场所为客户办理开户

    D

    为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    个人客户可在证券卡开户行之外的分行跨行办理证券卡变更，但须在交易账户开户行所辖网点办理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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