证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列( )业务。A．客户招揽B．为客户开户C．为客户办理证券认购D．为客户办理证券交易

题目

证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列( )业务。

A．客户招揽

B．为客户开户

C．为客户办理证券认购

D．为客户办理证券交易

相似考题

1.证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，有损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为包括( )。A．为客户办理证券认购、交易等事项B．与客户约定分享投资收益C．迎合客户的违法违规要求D．为客户的违法违规行为提供便利

2.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）

3.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

4.证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格．A．按规定收取服务费用B．从事业务未向客户出示证券经纪人证书C．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

参考答案和解析
正确答案：BCD
[答案] BCD
[解析] 由于证券经纪人是证券公司的代理人，出于保护被代理人以及相对人的利益，法律上有双方代理的禁止性规定，即代理人不能同时作为交易双方的代理人进行法律活动，因此，证券经纪人也不能作为客户的代理人，代表客户进行证券认购、交易、开户等行为。
更多“证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列( )业务。A．客户招揽B．为客户开户C．为客户办理证券认购D．为客户办理证券交易”相关问题

  • 第1题：

    证券公司办理经纪业务时，下列（ ）种行为被法律禁止。

    A．为客户分立证券和资金账户

    B．接受客户证券买卖的全权委托

    C．为客户咨询证券类种

    D．将客户的委托记录按规定保存


    正确答案：B

  • 第2题：

    符合证券经纪业务要求的是（ ）。 A．证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B．禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C．证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D．证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案：BD
    考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P281。

  • 第3题：

    证券公司可以从事（ ）。

    A．为单一客户办理定向资产管理业务

    B．为多个客户办理定向资产管理业务

    C．为多个客户办理集合资产管理业务

    D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    证券服务部在经营中不得有下列行为（ ） 。

    A．为客户直接办理开户

    B．为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来

    C．提供证券交易行情

    D．办理交割

    E．接受客户的全权委托


    正确答案：ABDE
    证券服务部在经营中不得有下列行为：(一)为客户直接办理开户；(二)为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来；(三)办理柜台交易和交割；(四)接受客户的全权委托；(五)设立帐簿，保存客户资料和数据；(六)在经营中直接收费；(七)超范围经营。

  • 第5题：

    证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（ ）

    A.为单一客户办理定向资产管理业务
    B.为多个客户办理定向资产管理业务
    C.为多个客户办理集合资产管理业务
    D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    答案：B
    解析：
    1、为单一客户办理定向资产管理业务；2、为多个客户办理集合资产管理业务；3、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第6题：

    证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

    A:按规定收取服务费用
    B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    答案：B,C,D
    解析：
    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①从事业务未向客户出示证券经纪人证书；②同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；⑧接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

  • 第7题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（ ）。
    Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
    Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等
    Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
    Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    按照《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜（Ⅱ、Ⅲ项）；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄露客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利（Ⅰ项）。等等。

  • 第8题：

    证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

    • A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    • B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
    • C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
    • D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（）

    • A、把客户拉到非法场所开户
    • B、引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务
    • C、直接替客户办理开户业务
    • D、引导客户到其他证券公司办理开户业务

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）
    A

    接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

    B

    为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利

    C

    在非证券营业场所为客户办理开户

    D

    为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
    A

    替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

    B

    委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

    C

    接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动

    D

    为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（　　）。

    A．为单一客户办理定向资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    D．为单一客户办理集合资产管理业务


    D．为单一客户办理集合资产管理业务
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  • 第14题：

    经纪类证券公司只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。

    A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．单一客户办理定向资产管理业务

    D．单一客户办理非定向资产管理业务


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务 资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。

    A.为单一客户办理定向资产管理业务
    B.为多个客户办理集合资产管理业务
    C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    D.为单一客户办理集合资产管理业务


    答案：A,B,C
    解析：
    。证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法 律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限 制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办 理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第18题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

    A.从事证券交易
    B.代理客户从事期货交易
    C.从事期货交易
    D.协助客户办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

  • 第19题：

    证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）

    • A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    • B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
    • C、在非证券营业场所为客户办理开户
    • D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）

    • A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
    • B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    • C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
    • D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

    正确答案:B

  • 第21题：

    下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有（　　）。
    A

    未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

    B

    假借客户的名义买卖证券

    C

    违背客户的委托为其买卖证券

    D

    代理买卖法律规定不得买卖的证券


    正确答案： A,C
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②违背客户的委托为其买卖证券；③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第23题：

    单选题
    关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    证券经纪人可以向客户承诺收益

    B

    证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

    C

    证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

    D

    证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人与证券公司之间的委托规定包括：①证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动；②证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查；对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同；③证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

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