在估算基金资产净值时，基金拥有的上市股票和债券在规定的计算日没有收盘价的，可以提交独立中介机构进行估算 ( )
题目
在估算基金资产净值时，基金拥有的上市股票和债券在规定的计算日没有收盘价的，可以提交独立中介机构进行估算 ( )
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第1题：
基金头寸一般是指（ ）。 A．基金持有的股票资产余额 B．基金持有的债券资产余额 C．基金持有的现金类账户的资金余额 D．基金的资产净值
正确答案：C
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第2题：
深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金发行价为其前一日基金份额净值(四舍五入至0．001元)。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。
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第3题：
基金拥有的国债若上市，则按计算日的国债的收盘价格为准计算到基金资产总值中，上市国债应计票面利息不计算到基金资产总值中去。 （
正确答案：√
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第4题：
未上市的股票配股和增发新股，按评估日的()估值。
A.在证券交易所上市的同一股票的市价
B.单位基金资产净值
C.在证券交易所上市的相似股票的市价
D.基金资产的历史成本
正确答案：A
未上市的股票配股和增发新股，按评估日的在证券交易所上市的同一股票的市价估值。第31题当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到()时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 -
第5题：
基金中基金投资的ETF基金，按所投资ETF基金估值日的（ ）估值；基金中基金投资的境内上市开放式基金，按所投资基金估值日的（ ）估值；基金中基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的（ ）估值。A.收盘价；收盘价；份额净值
B.份额净值；收盘价；收盘价
C.收盘价；份额净值；收盘价
D.份额净值；收盘价；份额净值答案：C解析：基金中基金投资的ETF基金，按所投资ETF基金估值日的收盘价估值；基金中基金投资的境内上市开放式基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；基金中基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。 -
第6题：
关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是()。A:1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%
B:1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%
C:单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%
D:单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%答案：D解析：单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%，中国证监会规定的特殊品种除外。 -
第7题：
张先生为估算其所持有的基金份额的价值，可以通过先测算基金资产总额的方法进行。在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
- A、开盘价
- B、收盘价
- C、最高价
- D、最低价
正确答案:B -
第8题：
下列关于基金投资风格分析的说法，错误的是（）。
- A、通过计算前10只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
- B、通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标，可以分析基金的盈利能力
- C、通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好
- D、通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性
正确答案:B -
第9题：
在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（）为准。
- A、开盘价
- B、收盘价
- C、最高价
- D、最低价
正确答案:B -
第10题：
单选题在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准（）A开盘价
B收盘价
C最高价
D最低价
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（）为准。A开盘价
B收盘价
C最高价
D最低价
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题张先生有100万元人民币，考虑到目前银行存款利率较低，在股市看好时，想将这笔钱来做证券投资，张先生在上海证券交易所买了10487元B公司的A股股票和8000元的B公司发行的可转换债券，并且买了正在发行的面值为100元的10年期国债，国债票面利率为5%，市场利率为5%。同时将另外的20万元投资了货币市场基金。为确定基金净值，需测算基金资产总值。在计算基金资产总值时，基金拥有的已上市债券，以计算日的（）为准。A开盘价
B收盘价
C最高价
D最低价
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
深圳证券交易所则规定。首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五人至0．001元)。 （ ）
正确答案：√
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第14题：
深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0．001元)。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
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第15题：
在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股权证是以计算的集中交易市场的（ ）为准。
A．开盘价
B．收盘价
C．最低价
D．最高价
正确答案：B
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第16题：
基金主要投资比例应符合（ ）。A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%
B.对于开放式基金来说，为了应对日常赎回, 法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券
C.法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容
D.对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%答案：B解析：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；法规规定，法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容；对于基金回购赎回业务，法规规定,基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金，金额不得超过基金资产净值的40%。。 -
第17题：
基金费用的高低对于股票基金资产净值有很大影响，对债券基金和货币市场基金来说没有影响。()答案：错解析：由于目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，大部分股票基金投资者对此并不太敏感。但对于货币市场基金和债券基金来说，费用的高低对于基金资产净值有着较大的影响。 -
第18题：
张先生为估算其所持有的基金份额的价值，可以通过先测算基金资产总额的方法进行。在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的( )为准。A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价答案：B解析： -
第19题：
张先生有100万元人民币，考虑到目前银行存款利率较低，在股市看好时，想将这笔钱来做证券投资，张先生在上海证券交易所买了10487元B公司的A股股票和8000元的B公司发行的可转换债券，并且买了正在发行的面值为100元的10年期国债，国债票面利率为5%，市场利率为5%。同时将另外的20万元投资了货币市场基金。为确定基金净值，需测算基金资产总值。在计算基金资产总值时，基金拥有的已上市债券，以计算日的（）为准。
- A、开盘价
- B、收盘价
- C、最高价
- D、最低价
正确答案:B -
第20题：
在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
- A、最高价
- B、最低价
- C、开盘价
- D、收盘价
正确答案:D -
第21题：
计算封闭式基金资产总额时，基金拥有的上市股票、债券和认股权证是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的（）为准。
- A、收盘价
- B、最低价
- C、最高价
- D、平均价
正确答案:D -
第22题：
单选题在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。A最高价
B最低价
C开盘价
D收盘价
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题计算封闭式基金资产总额时，基金拥有的上市股票、债券和认股权证是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的（）为准。A收盘价
B最低价
C最高价
D平均价
正确答案： D解析： 暂无解析