证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系,信托成立日为信托生效日。()

题目

证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系,信托成立日为信托生效日。()


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  • 第1题:

    证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。

    A.约定融资融券特定的财产信托关系

    B.融资融券交易的主要业务操作环节

    C.约定导致合同终止的各种具体情形

    D.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项


    正确答案:ABCD
    115. ABCD【解析】证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明所有与融资融券业务相关的条款和事项,所涉及内容应完整、全面。本题中四个选项中的内容均应列明。

  • 第2题:

    证券公司享有信托财产的担保权益,客户享有信托财产的收益权,客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。 ( )


    正确答案:√
    125.A【解析】对信托财产的处分有:证券公司享有信托财产的担保权益;客户享有信托财产的收益权,客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。客户未按期交足担保物或到期未偿还融资融券债务时,证券公司有权采取强制平仓措施,对上述信托财产予以处分,处分所得优先用于偿还客户对证券公司所负债务。

  • 第3题:

    客户可与多家证券公司签订融资融券合同。


    正确答案:×
    客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户。

  • 第4题:

    开展融资融券业务的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 ( )


    正确答案:×
    【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节,P232。

  • 第5题:

    《证券公司融资融券业务管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订

    A:委托代理协议
    B:融资融券合同
    C:担保协议
    D:托管协议

    答案:B
    解析:
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司在开展业务前,应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

  • 第6题:

    根据融资融券业务合同必备条款的相关规定,合同应载明的事项包括()。

    A:当事人姓名、住所等相关信息
    B:约定融资融券特定的财产信托关系
    C:约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
    D:融资融券交易的主要业务操作环节

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入十国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同(简称合同)。合同应自证券公司统一制定、保管和与客户签订。ABCD四项均属于该合同应载明的事项。

  • 第7题:

    以下不属于证券公司主要业务的是( )。

    A.证券承销
    B.证券投资咨询
    C.融资融券
    D.提供信托类理财产品

    答案:D
    解析:
    证券公司业务包括证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券等。

  • 第8题:

    证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    融资融券合同应约定融资融券特定的()关系

    • A、财产托管
    • B、财产委托
    • C、财产信托
    • D、财产买卖

    正确答案:C

  • 第10题:

    证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项,说法正确的是()。 I.约定融资融券特定的财产信托关系 II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式等 III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项 IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:C

  • 第11题:

    单选题
    根据融资融券业务合同必备条款的相关规定,合同应载明的事项包括(  )。[2016年11月真题]Ⅰ.当事人姓名、住所等相关信息Ⅱ.约定融资融券特定的财产信托关系Ⅲ.融资融券交易的主要业务操作环节Ⅳ.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,证券公司的融资融券业务合同还应载明的事项(包括但不限于):①订立合同的目的和依据;②对融资融券交易所涉及的专业术语进行解释或定义;③甲乙双方的声明与保证;④开立信用账户的有关内容;⑤约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。

  • 第12题:

    单选题
    以下不属于证券公司主要业务的是()。
    A

    证券承销

    B

    证券投资咨询

    C

    融资融券

    D

    提供信托类理财产品


    正确答案: D
    解析: 证券公司业务包括证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券等。

  • 第13题:

    证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )


    正确答案:×
    证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

  • 第14题:

    在融资融券业务合同中,应约定融资融券特定的财产信托关系,其中包括( )等.

    A.证券公司为受托人

    B.客户为唯一受益人

    C.信托财产由证券公司以自己的名义持有

    D.信托财产与客户和证券公司双方的其他资产相互独立


    正确答案:ACD
    108. ACD【解析】客户自愿将保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金以及上述资金、证券所生孳息等转移给证券公司,设立以证券公司为受托人、客户与证券公司为共同受益人、似担保证券公司对客户的融资融券债权为目的的信托。信托财产由证券公司作为受托人以自己的名义持有,与证券公司、客户双方的其他资产相互独立,不受客户或证券公司其他债权、债务的影响。

  • 第15题:

    证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有( )。 A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B.证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存 C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融人资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户 D.客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不得顺延


    正确答案:BC
    考点:掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节,P339。

  • 第16题:

    证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的甲方通常指证券公司,乙方则指的客户,可以是个人客户,也可以是机构客户。( )


    正确答案:×

  • 第17题:

    融资融券业务合同应当约定融资融券特定的( )关系。

    A.财产担保
    B.财产质押
    C.财产托管
    D.财产信托

    答案:D
    解析:

  • 第18题:

    关于融资融券业务管理,下列说法正确的是(??)。
    Ⅰ.证券公司应当为客户与客户,客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
    Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离,相互制约
    Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅰ项,未经中国证监会批准,任何证券公司不得向客户融资融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务;Ⅳ项,证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第19题:

    证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有()。

    • A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
    • B、证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存
    • C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户
    • D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不得顺延

    正确答案:B,C

  • 第20题:

    以下不属于证券公司主要业务的是()。

    • A、证券承销
    • B、证券投资咨询
    • C、融资融券
    • D、提供信托类理财产品

    正确答案:D

  • 第21题:

    下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定,说法正确的是()。 I.融资融券合同应当约定,证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金,为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.合约到期前,证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期,每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率

    • A、I、II、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、I、III、IV

    正确答案:B

  • 第22题:

    判断题
    关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    融资融券业务合同应当约定融资融券特定的(  )关系。
    A

    财产担保

    B

    财产质押

    C

    财产托管

    D

    财产信托


    正确答案: B
    解析: