证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应建立交易数据安全备份制度C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。

A．应建立交易数据安全备份制度

B．应建立健全经纪业务的实时监控系统

C．应在营业部采用统一的柜台交易系统

D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求，应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金第三方存管制度。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监控系统。

（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（ ）

证券公司营业部日常管理的主要内容是（ ）。 A．内部监管的控制管理 B．从业人员的日常管理 C．客户开发的维护管理 D．经纪业务的营运管理

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录人证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访制度。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

证券公司应该建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。

A.客户变动

B.资金划转

C.借贷

D.卖空交易

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统

B．应建立交易数据安全备份制度

C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

D．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。