同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场统一进行估值。（ ）

题目

同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场统一进行估值。（ ）

相似考题

1.《证券投资基金会计核算办法》规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按( )估值。A．估值日收盘价B．除权价、配股价、增发价C．估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价D．除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价

2.关于基金资产估值，表述不正确的有（ ）。A.我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值C.海外的基金多数也是每个交易日估值D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则

3.下列关于具体投资品种估值方法正确的是（ ）。A．交易所上市股票和权证以开盘价估值B．交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值C．交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值D．送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值

4.同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场统一进行估值。 （ ）

更多“同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场统一进行估值。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    下列各项关于基金估值中公允价值的说法错误的是( )。

    A、由于市场交易价格变化多端，采用市场价进行估值的风险比较大

    B、当基金只投资于交易活跃的证券时，一般采用交易价格作为其公允价值

    C、当基金投资于交易不活跃的证券，对其估值时，证券资产的流动性非常关键的考虑因素

    D、如果证券的公允价值是由基金管理人通过估值技术获得的，基金托管人应对管理人所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的


    答案：A
    解析：本题考查基金资产估值需考虑的因素。选项A错误，当基金只投资于交易活跃的证券时，对其资产进行估值较为容易，在这种情况下，市场交易价格是可接受的，也是可信的，直接采用市场交易价格就可以对基金资产进行估值。

  • 第2题：

    证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：( )。

    A、 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

    B、 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

    C、 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易

    D、 在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    关于基金资产估值，表述不正确的有（ ）。

    A.我国封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值

    B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值

    C.海外的基金多数也是每个交易日估值

    D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则。


    正确答案：B
    当基金投资于交易不活跃的证券是，基金持有的证券要么没有交易价格，要么交易价格不可信。在这种情况下对基金资产进行估值时就要非常慎重，其中证券资产的流动性是非常关键的考虑因素。

  • 第4题：

    根据规定，法人可以在同一证券交易所开立两个以上的证券账户。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    交易所上市的不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券，鉴于其交易不活跃，各产品的未来现金流也较难确认，按（ ）估值。

    A.市场价值
    B.合同价格
    C.第三方机构
    D.成本

    答案：D
    解析：
    交易所上市的不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券，鉴于其交易不活跃，各产品的未来现金流也较难确认，按成本估值。

  • 第6题：

    基金估值时，发行未上市的()，按交易所上市的同一证券的市价估值。

    A:配股
    B:债券
    C:转增股
    D:权证

    答案：A,C
    解析：
    首次公开发行未上市的股票、债券和公开权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。

  • 第7题：

    证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（）

    A:在同时接受两个以上委托、买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
    B:在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
    C:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
    D:按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

    答案：D
    解析：
    证券经纪商在接受客户委托、进行申报时必须做到在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

  • 第8题：

    投资者可以通过在深沪证券交易所各地证券登记机构开设的“证券账户”或“基金账户”进行上市国债的转让交易，按交易的阶段划分，该市场为（ ）。

    A.期货市场
    B.发行市场
    C.流通市场
    D.货币市场

    答案：C
    解析：
    金融市场按交易阶段划分可分为发行市场和流通市场。发行市场也称为初级市场或一级市场，是债券、股票等金融工具初次发行，供投资者认购投资的市场；流通市场也称为二级市场，是对已上市的金融工具（如债券、股票等）进行买卖转让的市场。

  • 第9题：

    下列各项关于基金估值中公允价值的说法错误的是（）。

    • A、由于市场交易价格变化多端，因此不宜采用市场价进行估值
    • B、对于交易活跃的证券，一般采用交易价格作为其公允价值
    • C、对于流动性差的证券，需要更为详细的估值规则来规范估值行为
    • D、对于缺乏流动性的资产，可以委托第三方进行估值

    正确答案:A

  • 第10题：

    按标购标售方式进行交易，在股票交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的股票交易市场指的是（）。

    • A、柜台交易市场
    • B、证券交易所
    • C、第三市场
    • D、第四市场

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    下列各项关于基金估值中公允价值的说法错误的是（）。
    A

    由于市场交易价格变化多端，因此不宜采用市场价进行估值

    B

    对于交易活跃的证券，一般采用交易价格作为其公允价值

    C

    对于流动性差的证券，需要更为详细的估值规则来规范估值行为

    D

    对于缺乏流动性的资产，可以委托第三方进行估值


    正确答案： D
    解析： 虽然二级市场价格波动较为剧烈，但是其市场价格却最能体现资产的公允价值，这与是否波动无关。

  • 第12题：

    单选题
    下列各项关于具体投资品种的估值方法表述错误的是（）。
    A

    交易所上市的有价证券以其估值日正在证券交易所挂牌的市价进行估值

    B

    交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净值估值

    C

    在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价

    D

    对交易所上市的私募债券参考市场上公司债的收益率进行估值


    正确答案： B
    解析： 由于交易所上市的资产支持证券品种和私募债券交易不活跃，未来现金流也较难确认，所以按成本估值。

  • 第13题：

    根据有关规定，对证券交易所实行净价交易的债券，可以视交易情况，( )进行估值。

    A:按估值日收盘净价估值

    B:按估值日收盘全价估值

    C:交易不活跃的，按估值技术

    D:交易不活跃的，按成本


    正确答案:A C
    解析：交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值;交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

  • 第14题：

    以下关于基金资产估值，表述正确的是()。

    A.我国封闭式基金每周估值一次

    B.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则

    C.对有市场交易价格的证券，直接采用市场交易价格估值

    D.海外的基金多数不是每个交易日估值


    正确答案：B

  • 第15题：

    证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（ ）。

    A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

    B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

    C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

    D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    关于上市公司股票估值有关方法的表述中,不正确的是（ ）。

    A.交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值
    B.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值
    C.有充足理由表明估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
    D.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值

    答案：D
    解析：
    通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值。

  • 第17题：

    以下关于基金资产估值，表述正确的是（）。

    A:估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则
    B:海外的基金多数不是每个交易日估值
    C:对有市场交易伊格的证券，直接采用市场交易伊格估值
    D:我国的封闭式基金每周估值一次

    答案：A
    解析：
    B项，海外的基金多数是每一个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次；C项，当基金投资于交易不活跃的证券时，交易伊格有可能不可信，这时就不能直接采用市场交易伊格估值；D项，我国的封闭式基金每个交易日估值一次。

  • 第18题：

    关于基金资产估值，表述正确的有（）。

    A:我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值
    B:只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值
    C:海外的基金多数也是每个交易日估值
    D:估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，当基金只投资于交易活跃的证券时，市场交易价格是可接受的，也是可信的，直接采用市场交易价格就可以对基金资产估值；当基金投资于交易不活跃的证券时，交易价格有可能不可信，这时就不能直接采用市场交易价格估值。

  • 第19题：

    证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（ ）。
    Ⅰ．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
    Ⅱ．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
    Ⅲ．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
    Ⅳ．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，并向证券交易所申报竞价

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

  • 第20题：

    （）是指通过价格差异来获得收益，它通常是利用证券在两个或两个以上的市场中的价格差异，同时进行买卖，从差价中来获取收益。

    • A、投资
    • B、套利
    • C、投机
    • D、套期保值

    正确答案:B

  • 第21题：

    以下关于基金估值方法的表述，错误的是（）。

    • A、银行间债券市场交易的债券，采用估值技术确定公允价值
    • B、交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量
    • C、非公开发行有明确锁定期的股票，初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用上市交易的同一股票的市价进行估值
    • D、交易所上市债券以收盘净价估值

    正确答案:C

  • 第22题：

    基金估值涉及基金资产的分类情况有（）。

    • A、交易所上市的、交易品种的估值，包括交易所上市的各种有价证券
    • B、交易所发行为上市品种的估值
    • C、交易所停止交易等非流通品种的估值
    • D、全同银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种的估值

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（　　）。[2014年9月真题]
    A

    在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

    B

    在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

    C

    在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

    D

    按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价


    正确答案： A
    解析：
    D项，证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价；证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。

  • 第24题：

    单选题
    以下（  ）属于应重点监控的异常交易行为。Ⅰ.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券Ⅱ.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易Ⅲ.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易Ⅳ.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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