存在以下（ ）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．违法违规行为被监管机构调查D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

题目

存在以下（ ）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

C．违法违规行为被监管机构调查

D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

相似考题

1.可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询公司D．专业基金销售机构E．银监会规定的其他机构

2.存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

3.（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A．商业银行B．证券公司C．专业基金销售机构D．保险公司

4.证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。（ ）

参考答案和解析
正确答案：C
更多“存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A.最近2年没有挪用客户 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构


    正确答案：B
    考点：了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P145。

  • 第2题：

    下列（ ）机构不能向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 A．商业银行 B．会计师事务所 C．证券公司 D．专业基金销售机构


    正确答案：B
    目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

  • 第3题：

    存在以下（ ）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

    A．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

    B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

    C．违法违规行为被监管机构调查

    D．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为


    正确答案：C
    C
    本题考查证券公司申请基金代销资格应具备的条件。

  • 第4题：

    目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 ( )


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（ ）。 A．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项


    正确答案：ABCD
    了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P145。

  • 第6题：

    目前，银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    存在以下（ ）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

    A．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

    B．注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

    C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于人员人数的1/2


    正确答案：B

  • 第8题：

    在我国，()可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:证券投资咨询机构
    D:独立基金销售机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    目前可申请从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

  • 第9题：

    以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、证券投资咨询机构
    • D、专业基金销售机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

    • A、取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2
    • B、注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
    • C、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    • D、主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

    正确答案:B

  • 第11题：

    （）申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、证券投资咨询机构
    • D、专业基金销售机构

    正确答案:B

  • 第12题：

    多选题
    证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有（）
    A

    净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

    B

    最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

    C

    最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚

    D

    取得基金从业资格的人员不少于30人


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B．持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度 C．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项


    正确答案：B
    证券公司申请基金代销资格应具备的条件：①净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；②最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；③没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；④没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。

  • 第14题：

    存在以下（ ）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

    A．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

    B．注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

    C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人


    正确答案：B
    B
    专业基金销售公司申请基金代销业务资格应具备：注册资本不低于3000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定。

  • 第15题：

    以下（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    A．商业银行

    B．证券公司

    C．证券投资咨询机构

    D．专业基金销售机构


    正确答案：ABCD
    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

  • 第16题：

    （ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    A．商业银行

    B．证券投资咨询机构

    C．保险公司

    D．证券公司


    正确答案：ABD
    《证券投资基金销售管理办法》要求：商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

  • 第17题：

    商业银行必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。


    正确答案：×

  • 第18题：

    证券公司代销开放式基金

    符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（ ）提出申请。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．证券交易所

    D．基金管理公司


    正确答案：A

  • 第19题：

    存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

    A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
    B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
    C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
    D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

    答案：C
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定，要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

  • 第20题：

    证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有（）

    • A、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
    • B、最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
    • C、最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
    • D、取得基金从业资格的人员不少于30人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    （）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、专业基金销售机构
    • D、保险公司

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。

    • A、最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
    • B、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
    • C、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
    • D、没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
    A

    取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2

    B

    注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

    C

    最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D

    主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人


    正确答案： C
    解析： 专业基金销售公司申请基金代销业务资格应具备：注册资本不低于3000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定。

  • 第24题：

    单选题
    以下（），不具有基金的代销资格。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    保险公司

    D

    财务公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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