存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

题目

存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚

D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

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1.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。 （ ）

2.证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B．持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度 C．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

3.存在以下（ ）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．违法违规行为被监管机构调查D．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

4.（ ）申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构

更多“存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（ ）。 A．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项


    正确答案：ABCD
    了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P145。

  • 第2题：

    存在以下（ ）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

    A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

    B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

    C．违法违规行为被监管机构调查

    D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项


    正确答案：C

  • 第3题：

    存在（ ）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
    A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
    B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
    C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
    D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项


    答案：C
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销 业务资格作出规定，要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

  • 第4题：

    证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。


    正确答案：√

  • 第5题：

    存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

    A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
    B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
    C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
    D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

    答案：C
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定，要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

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