证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。A．有效的投资风险评估制度B．研究与交易之间的交流制度C．投资对象备选库制度D．完善的交易记录制度
题目
证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
A．有效的投资风险评估制度
B．研究与交易之间的交流制度
C．投资对象备选库制度
D．完善的交易记录制度
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第1题：
证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括（ ）。
A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度答案：A,B解析：证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括：①严格 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围 和投资限制等要求；②健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权 决策；③具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录； ④建立有效的投资风险评估与管理制度；⑤建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同 约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。 -
第2题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()。A:保持独立
B:保持客观
C:建立和完善投资对象备选库制度
D:建立和维护备选库答案：A,B,C,D解析：除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求还有：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。 -
第3题：
证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立( ）。
A.有效的投资风险评估制度 B.研究与交易之间的交流制度
C.投资对象备选库制度 D.完善的交易记录制度答案：C解析：【答案详解】C。证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：(1) 保持独立、客观；(2)建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有放的研究方法；(3)建立 和完善投资对象选库制度，建立和维护备选库；(4)建立研究与投资决策之间的交流制 度，保持交流渠道畅通。 -
第4题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
A.研究与交易之间的交流制度 B.投资对象备选库制度
C.有效的投资风险评估制度 D.完善的交易记录制度答案：B解析：证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：（1）保持独立、客观；（2）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；（3）建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；（4）建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。 -
第5题：
下列要求哪个不符合证券公司定向资产管理业务的研究工作()。A:建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
B:建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C:建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D:保持公平公正答案：D解析：证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。