证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 （ ）。A．保持独立、客观B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D．建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通

题目

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 （ ）。

A．保持独立、客观

B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

D．建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通

相似考题

1.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）

2.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。A．保持独立B．保持客观C．建立和完善投资对象备选库制度D．建立和维护备选库

3.证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。（ ）

4.证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有 ( )。 A.保持独立、客观B.建 ”相关问题

  • 第1题：

    下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）。

    A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

    B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

    C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理

    D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（ ）业务严格分离、独立决策、独立运作。 A．证券自营 B．证券承销与保荐 C．证券经纪 D．证券结算


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208。

  • 第3题：

    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。 A．保持独立、客观 B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208。

  • 第4题：

    下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（ ）。 A．证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C．定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D．证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准


    正确答案：ABC
    证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。故D项错误。

  • 第5题：

    40 ．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 ( ) 。

    A ．保持独立

    B ．保持客观

    C ．建立和完善投资对象备选库制度

    D ．建立和维护备选库


    正确答案：ABCD
    40 ． 【答案】 ABCD
    【解析】除 ABCD 四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要还有 ： ① 建立研究与投资决策之间的交流制度 ， 保持交流渠道畅通 ； ② 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。

  • 第6题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    下列要求哪个不符合证券公司定向资产管理业务的研究工作()。

    A:建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
    B:建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
    C:建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
    D:保持公平公正

    答案：D
    解析：
    证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

  • 第8题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。

    A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
    C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
    D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

    答案：B
    解析：
    ①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作；②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施；③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第9题：

    证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、
    不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括( )。
    Ⅰ．独立建账Ⅱ．独立核算Ⅲ．分账管理Ⅳ．设立总账

    A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、
    不同客户的资产相互独立．对不同客户的资产独立建账、独立核算、分账管理。

  • 第10题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。

    • A、保持独立、客观
    • B、建立和完善投资对象备选库制度
    • C、建立严密的研究工作业务流程
    • D、建立研究与交易之间的交流制度

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通Ⅱ.建立合理有效的控制措施Ⅲ.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库Ⅳ.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。

    A．有效的投资风险评估制度

    B．研究与交易之间的交流制度

    C．投资对象备选库制度

    D．完善的交易记录制度


    正确答案：C

  • 第14题：

    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列（ ）要求。

    A．保持独立、客观

    B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

    C．建立投资指令审核制度

    D．建立有效的投资风险评估与管理制度


    正确答案：AB
    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：(1)保持独立、客观；(2)建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；(3)建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；(4)建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。故AB选项正确。C项是证券公司定向资产管里业务建立投资交易控制体系的要求。D选项是证券公司定向资产管理业务投资决策的要求。

  • 第15题：

    证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求包括（ ）。 A．保持独立、客观 B．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法


    正确答案：ABCD
    证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：①保持独立、客观；②建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；③建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；④建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

  • 第17题：

    38 ． 证券公司定向资产管理业务的研究工作 ， 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )


    正确答案：×
    38 ． 【答案】 B
    【解析】题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。

  • 第18题：

    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()。

    A:保持独立
    B:保持客观
    C:建立和完善投资对象备选库制度
    D:建立和维护备选库

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求还有：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。

  • 第19题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
    A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
    C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
    D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


    答案：B
    解析：
    B选项应为证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第20题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。
    A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
    C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则
    D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


    答案：B
    解析：
    证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。

  • 第21题：

    证券公司定向资产管理业务对委托人有哪些要求？


    正确答案:《证券公司定向资产管理业务实施细则》第9条：定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
    证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为公司定向资产管理业务的客户。

  • 第22题：

    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。

    • A、保持独立、客观
    • B、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
    • C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
    • D、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。

    • A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
    • B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
    • C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
    • D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

    正确答案:C

  • 第24题：

    单选题
    下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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