证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

题目

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。

A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

相似考题

1.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于人民币 2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

2.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。 A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

3.42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 ( ) 。A ．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B ． 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C ． 资产管理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

4.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )．A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

更多“证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括( )。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有（ ）。

    A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

    B．净资本不低于5亿元

    C．具有3．年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

    D．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚


    正确答案：AD

  • 第2题：

    根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，应当具备下列哪些条件（ ）。

    A.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    B.具有不低于人民币5亿元的净资本
    C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
    D.经中国证监会核定为创新类证券公司


    答案：A,C
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具 有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营 证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无 不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人 员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执 行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第3题：

    关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
    B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
    C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
    业务
    D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

    答案：C
    解析：
    本题是综合性考题。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务。故C错误。

  • 第4题：

    证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。
    A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

    B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各 项风险监控指标的规定

    C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证 券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

    D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行


    答案：C
    解析：
    【答案详解】C。C选项应修改为：具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资 基金管理从业经历的人员不少于5人。

  • 第5题：

    下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有()。

    A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    B:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
    C:净资本不低于2亿元人民币
    D:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

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