42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 ( ) 。A ．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B ． 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C ． 资产管理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

题目

42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 ( ) 。

A ．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B ． 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C ． 资产管理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人

D ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

相似考题

1.只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。 （ ）

2.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )．A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

3.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务

4.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于人民币 2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

参考答案和解析
正确答案：C
42 ． 【答案】 C
【 解析 】 C 项应为具有 3 年以上证券自营 、 资产管理或者证券投资基金管理从业经历的不少于5年。
更多“42 .证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件错误的是 ( ) 。A .经中国证监会核定具有证券资产管 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。

    A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

    B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

    D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人


    正确答案：ABC
    ABC
    【解析】资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人，所以D说法有误。

  • 第2题：

    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制


    正确答案：ABCD
    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有：①守法合规；②公平公正；③资格管理；④约定运作；⑤集中管理；⑥风险控制。

  • 第3题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。

    A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．单一客户办理定向资产管理业务

    D．单一客户办理非定向资产管理业务


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。
    A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

    B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各 项风险监控指标的规定

    C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证 券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

    D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行


    答案：C
    解析：
    【答案详解】C。C选项应修改为：具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资 基金管理从业经历的人员不少于5人。

  • 第5题：

    证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()


    答案：错
    解析：
    证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第6题：

    下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有()。

    A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    B:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
    C:净资本不低于2亿元人民币
    D:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第7题：

    下列()不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。

    A:资产管理业务人员具有证券业从业资格
    B:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
    C:净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
    D:根据经审计的财务报表出具净资本计算表

    答案：D
    解析：
    D选项是证券公司申请资产管理业务资格时，应当向中国证监会提交的材料之一。

  • 第8题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。

    • A、指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
    • B、经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
    • C、指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。
    • D、集合资产管理合同的委托人

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

    • A、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    • B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
    • C、资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
    • D、具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是（  ）。I.经中国证监会核定为综合类证券公司Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
    A

    I、Ⅱ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是(  )。
    A

    经中国证监会核定为综合类证券公司

    B

    具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    C

    净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

    D

    中国证监会规定的其他条件


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。（ ）


    正确答案：×
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

  • 第14题：

    证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。 A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行


    正确答案：ABCD
    除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件还有：①具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；②最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有（ ）。

    A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

    B．净资本不低于5亿元

    C．具有3．年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

    D．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚


    正确答案：AD

  • 第16题：

    根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，应当具备下列哪些条件（ ）。

    A.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    B.具有不低于人民币5亿元的净资本
    C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
    D.经中国证监会核定为创新类证券公司


    答案：A,C
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具 有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营 证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无 不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人 员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执 行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第17题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
    A.公平公正 B.资格管理
    C.约定运作 D.分散管理


    答案：A,B,C
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1)守法合规；（2)公平公正；（3)资格管理；(4)约定运作；（5)集中管理；（6)风险控制。

  • 第18题：

    证券公司从事资产管理业务，下列条件不正确的一项是()。

    A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    B:净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
    C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
    D:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚

    答案：B
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第19题：

    关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
    B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
    C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
    业务
    D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

    答案：C
    解析：
    本题是综合性考题。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务。故C错误。

  • 第20题：

    证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　）。

    • A、业务人员具有证券从业资格
    • B、业务人员具有硕士以上的学位
    • C、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    • D、业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。

    • A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
    • B、具有不低于人民币5亿元的净资本
    • C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    • D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

    正确答案:C,D

  • 第22题：

    证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　）。

    • A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    • B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
    • C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    • D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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