根据业务需要，证券登记结算公司一般设立( )。（1分）A．存管部B．股份结算部C．资金交收部D．投资咨询部

题目

根据业务需要，证券登记结算公司一般设立( )。（1分）

A．存管部

B．股份结算部

C．资金交收部

D．投资咨询部

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1.证券登记结算机构的职能包括（ ）。A．证券的存管和过户B．债券和资金的清算交收及相关管理C．对上市公司进行监管D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

2.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（ ）。A．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付B．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成C．证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成D．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成

3.证券登记结算机构的职能包括( )．A．证券的存管和过户B．债券和资金的清算交收及相关管理C．对上市公司进行监管D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

4.目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者

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  • 第1题：

    证券登记结算机构的职能包括（ ）。 A．证券的存管和过户 B．证券和资金的清算交收及相关管理 C．对上市公司进行监管 D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记


    正确答案：ABD
    掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P1。

  • 第2题：

    在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（ 〕

    A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付

    B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成

    C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成

    D.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和存管银行配合完成


    答案：A,D
    解析：
    【答案详解】AD。在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客 户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成：（1)证券公司负责根据中国结 算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。（2)存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司。（3)证券公司根据核对无族的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根椐证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。

  • 第3题：

    中国证券登记结算有限责任公司具体负责（ ）
    Ⅰ.证券账户的设立
    Ⅱ.结算账户的设立
    Ⅲ.证券的存管和过户
    Ⅳ.证券和资金的清算交收

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是()。

    A.信用评级机构
    B.证券登记结算公司
    C.证券信息公司
    D.按揭证券公司

    答案：B
    解析：

  • 第5题：

    证券登记结算机构的职能包括（ ）。
    A.证券的存管和过户
    B.证券和资金的清算交收及相关管理
    C.对上市公司进行监管
    D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记


    答案：A,B,D
    解析：
    答案为ABD。根据我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行下列职能： (1 )证券账户、结算账户的设立和管理；（2 )证券的存管和过户；（3 )证券持有人名册登记 及权益登记；（4)证券和资金的清算交收及相关管理；（5)受发行人的委托派发证券权益； (6)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；（7)中国证监会批 准的其他业务。

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