下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是( )．A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

题目

下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是( )．

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗

B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递

C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放

D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

相似考题

1.基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系

2.基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、()和监察稽核控制等。A.费用支出内部控制B.信息技术内部控制C.岗位职责控制D.业务控制

3.基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任 D.在内部建立完善的信息管理体系

4.基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是( )。A、实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作B、在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗C、建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料D、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

更多“下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法,错误的是( ).A.建立完整的信息管理体系,设置必 ”相关问题

  • 第1题：

    基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（ ）。

    A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
    B.在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗
    C.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料
    D.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

    答案：B
    解析：
    本题考查基金客户档案管理与保密。在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。参见教材（下册）P163。

  • 第2题：

    下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是()。

    A:建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗
    B:保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递
    C:系统数据应逐月备份并异地妥善存放
    D:系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的规定，基金销售机构应建立信息技术内部控制制度：建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行；保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递；系统数据应逐日备份并异地妥善存放；系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

  • 第3题：

    信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中,错误的是（ ）。

    A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
    B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
    C.除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
    D.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

    答案：B
    解析：
    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的；可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,但证券公司依法应承担的责任不因委托而免除或减轻。

  • 第4题：

    下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（ ）。

    A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
    B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
    C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
    D.在内部建立完善的信息管理体系

    答案：C
    解析：
    基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗，故C项错误。

  • 第5题：

    信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
    B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
    C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
    D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

    答案：B
    解析：
    考点：考查委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应承担的责任不因委托而免除或减轻。

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