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  • 第1题:

    基金销售机构受( )委托从事基金代理销售。 A.中国证监会 B.基金托管人 C.基金机构投资者 D.基金管理公司


    正确答案:D
    了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节,P6。

  • 第2题:

    ( )是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

    A.基金销售机构
    B.基金注册登记机构
    C.律师事务所和会计事务所
    D.基金投资咨询公司

    答案:A
    解析:
    基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

  • 第3题:

    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有( )。
    Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构
    Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构
    Ⅲ.在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构
    Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类:第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构,其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构),也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。

  • 第4题:

    ( )是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖,普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。

    A.基金销售机构

    B.注册登记机构

    C.律师事务所和会计师事务所

    D.基金投资咨询公司


    正确答案:A

  • 第5题:

    基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。

    A:中国证监会
    B:基金托管人
    C:基金注册登记机构
    D:基金管理公司

    答案:D
    解析:
    证券投资及其市场服务机构包括基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询机构、基金评级机构等。其中,基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。